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现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象，包括( )．（1分）A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C．询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对有可能被转移、隐匿或毁损的文件以封存D．检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等

题目

现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象，包括( )．（1分）

A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查

B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料

C．询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对有可能被转移、隐匿或毁损的文件以封存

D．检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等

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1.中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )

2.各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。（ ）

3.对基金管理公司的（ ）是中国证监会日常监管的重点。 A．基金准入 B．公司治理监管 C．内部控制情况的监督检查 D．经营运作监管

4.中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象为( )。A.公司治理监管情况B.基金管理公司股权处置监管C.内部控制情况D.基金管理公司重大事项变更审查

参考答案和解析
正确答案：ABCD
102. ABCD【解析】四个项均是现场调查的内容。
更多“现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象,包括( ).(1分)A.进入基金管理公司及其分支机构 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会对基金管理公司的日常监管包括（ ）。

    A．分支机构设立审核

    B．内部控制监管

    C．重大事项变更审核

    D．公司治理监管


    正确答案：BD
    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况，具体包括：①公司治理监管；②内部控制监管；③经营运作。

  • 第2题：

    中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。

    A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查

    B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料

    C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()


    答案：错
    解析：
    证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第4题：

    中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（ ）。

    A．临时检查

    B．随机检查

    C．非现场检查

    D．现场检查


    正确答案：CD

  • 第5题：

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。


    A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
    C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况


    答案：B,D
    解析：
    对基金管理公司的监管主要包括两方 面:一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基 金管理公司日常运作的持续监管。中国证监会对 基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管 理公司的治理情况、内部控制情况。A、C两项属于 市场准人监管的内容。

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