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投资银行业务内部控制总体要求包括( )．A．建立严密的内核工作规则与程序B．强化风险责任制C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度D．建立科学的发行人质量评价体系

题目

投资银行业务内部控制总体要求包括( )．

A．建立严密的内核工作规则与程序

B．强化风险责任制

C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

D．建立科学的发行人质量评价体系

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1.投资银行业务内部控制的具体内容包括( )．A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B．建立科学的发行人质量评价体系C．强化风险责任制D．建立严密的内核工作规则与程序

2.基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。（1分）A．严格授权控制B．强化内部监察稽核控制C．建立完善的岗位责任制度D．建立完善的信息披露制度

3.基金管理公司内部控制基本要求有（ ）。 A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B．严格授权控制 C．强化内部监察稽核控制 D．建立科学严密的风险管理系统

4.根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B.建立科学的发行人质量评价体系C.强化风险责任制D.建立严密的内核工作规则与程序

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  • 第1题：

    投资银行业务内部控制具体内容包括（ ）。

    A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

    B．高级管理人员的学历较高

    C．建立科学的发行人质量评价体系

    D．强化风险责任制


    正确答案：ACD
    投资银行业务内部控制具体内容包括4个方面：(1)建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；(2)建立科学的发行人质量评价体系；(3)强化风险责任制；(4)建立严密的内核工作规则与程序。

  • 第2题：

    投资银行业务的内部控制具体要求包括（ ）。

    A．建立严密的内核工作规则与程序

    B．强化风险责任制

    C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

    D．建立科学的发行人质量评价体系


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    投资银行业务内部控制具体内容包括()。

    A:建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
    B:高级管理人员的学历较高
    C:建立科学的发行人质量评价体系
    D:强化风险责任制

    答案：A,C,D
    解析：
    投资银行业务内部控制具体内容包括4个方面：①建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；②建立科学的发行人质量评价体系；③强化风险责任制；④建立严密的内核工作规则与程序。

  • 第4题：

    关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（ ）。

    A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

    B．严格授权控制

    C．强化内部监察稽核控制

    D．建立科学严密的风险管理系统


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（ ）。

    A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

    B．建立科学的发行人质量评价体系

    C．强化风险责任制

    D．建立严密的内核工作规则与程序


    正确答案：ABCD

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