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为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须( )。A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的C．形成调查报告D．建立和完善内核工作会议程序和规则

题目

为了做好内核工作，保荐人（主承销商）必须( )。

A．建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系

B．建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的

C．形成调查报告

D．建立和完善内核工作会议程序和规则

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1.保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度。（ ）

2.尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（ ）

3.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。（ ）

4.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。（ ）

更多“为了做好内核工作,保荐人(主承销商)必须( )。A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质 ”相关问题

  • 第1题：

    保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括（ ）。

    A．发行保荐书

    B．尽职调查报告

    C．内核小组工作记录

    D．发行申请文件

    E．对中国证监会审核反馈意见的回复


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    为了做好内核工作，保荐机构（主承销商）必须()。

    A:建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
    B:建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点
    C:形成调查报告
    D:建立和完善内核工作会议程序和规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了做好内核工作，保荐机构（主承销商）必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则。

  • 第3题：

    保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。
    Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复
    Ⅱ．内核小组工作记录
    Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告
    Ⅳ．发行申请文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。

  • 第4题：

    保荐人的工作档案包括（ ）。

    A．尽职调查报告

    B．内核小组工作记录

    C．发行申请文件

    D．对证监会的审核反馈意见


    正确答案：ABCD
    了解保荐人的工作档案，题干中四个均符合要求。

  • 第5题：

    保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。

    A:对中国证监会审核反馈意见的回复
    B:内核小组工作记录
    C:发行保荐书和尽职调查报告
    D:发行申请文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。工作档案保留时间应符合中国证监会的有关规定。

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