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通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（ ）

题目

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（ ）

相似考题

1.证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。（ ）

2.软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞等而给证券公司带来损失属于证券经纪业务风险中的（ ）。A．非系统风险B．合规风险C．技术风险D．管理风险

3.证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B．证券公司工作人员申报差错引起的风险C．无权或越权代理而造成的风险D．技术原因而造成的风险E．交割失误引起的风险

4.证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险．()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形()。

    A、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

    B、证券公司工作人员申报差错引起的风险

    C、无权或越权代理而造成的风险

    D、技术原因而造成的风险

    E、交割失误引起的风险


    正确答案：ABCE

  • 第2题：

    通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设 施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能 保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

  • 第3题：

    下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（ ）。
    ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    ②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
    ③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、
    交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险
    ④技术风险主要来自硬件设备和软件两个方面

    A.①②③
    B.①②④
    C.①②③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    本题考查证券经纪业务风险的基本概念。

  • 第4题：

    在经纪业务经营中，经营管理风险是由于种种原因造成交易差错，交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。
    A.接受客户全权委托而造成的风险
    B.为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险
    C.行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
    D.违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险


    答案：C
    解析：
    技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等） 发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交 易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任 而带来经济或声誉损失的风险。技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

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