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关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。A．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施B．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易C．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管D．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

题目

关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。

A．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

B．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

C．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

D．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

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1.关于基金交易业务控制，下列说法错误的是()A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

2.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。A．建立投资指令审核制度B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

3.关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。 A．基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 C．公司应当执行公平的交易分配制度 D．每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

4.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )．A．建立投资指令审核制度B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

更多“关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。 A.建立交易监测系统、预警系统和交易反 ”相关问题

  • 第1题：

    关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（ ）。

    A．基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    B．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    C．公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

    D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    基金交易业务控制的主要内容不包括（ ）。

    A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
    C.建立科学的交易绩效评价体系
    D.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

    答案：D
    解析：
    本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异
    常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。参见教材（下册）P183。

  • 第3题：

    基金交易业务控制包含（ ）。
    Ⅰ．实行集中交易制度
    Ⅱ．建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
    Ⅲ．投资指令应当合法、合规与完整后方可执行
    Ⅳ．建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容： 基金交易业务控制的主要内容包含：
    （1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
    （2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
    （3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
    （4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
    （5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
    （6）建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第4题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B.公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人
    员；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第5题：

    证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。

    A:建立投资指令审核制度
    B:执行公平的交易分配制度，公平对待客户
    C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
    D:建立完善的交易记录制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定。②执行公平的交易分配制度，公平对待客户。③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施。④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。

  • 第6题：

    证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

    • A、建立投资指令审核制度
    • B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
    • C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
    • D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，收单银行可以依靠银联提供交易监测数据，无需本-行另行建立专门的收单交易监测和伪冒交易预警系统。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。

    • A、基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    • B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
    • C、公司应当执行公平的交易分配制度
    • D、每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    以下哪一项属于研究业务控制主要内容（  ）。
    A

    建立严密的研究工作业务流程

    B

    建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统

    C

    健全投资决策授权制度，明确界定投资权限

    D

    建立投资风险评估与管理制度


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，收单银行可以依靠银联提供交易监测数据，无需本-行另行建立专门的收单交易监测和伪冒交易预警系统。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于基金交易业务控制的主要内容的描述错误的是(    )。
    A

    基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    B

    公司应当执行公平的交易分配制度

    C

    如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员

    D

    公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    B

    建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    C

    公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

    D

    建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管


    正确答案： D
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第13题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的主要内容：（1）基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。（2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。（3）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。（4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。（5）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。（6）建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第14题：

    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（ ）。

    A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    B、公司应当执行公开的教育分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
    C、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
    D、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

    答案：D
    解析：
    基金交易业务控制的内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人
    员；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。

  • 第15题：

    下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

    A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
    B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
    C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
    D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

  • 第16题：

    证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括（）

    A:建立完善的交易记录制度
    B:建立投资指令审核制度
    C:执行公平的交易分配制度
    D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资交易控制体系的主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；②执行公平的交易分配制度，公平对待客户；③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

  • 第17题：

    下列关于基金业务撤单交易，说法正确的有（）。

    • A、必须为当日受理的交易
    • B、认购交易不能撤单
    • C、申购交易不能撤单
    • D、不受理部分委托

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    下列对基金换卡交易表述不正确的是（）。

    • A、基金换卡交易会联动到3093卡资料查询交易
    • B、基金换卡交易的交易代码为3882
    • C、基金换卡交易属于基金业务系统中账户管理子菜单
    • D、基金换卡交易和基金转换交易都属于账户管理子菜单

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。

    • A、基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
    • B、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
    • C、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
    • D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    基金交易业务控制包含（ ）。Ⅰ.实行集中交易制度Ⅱ.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统Ⅲ.投资指令应当合法、合规与完整后方可执行Ⅳ.建立科学的交易分配制度、交易记录制度和交易绩效评价体系
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行

    B

    应建立科学的交易绩效评价体系

    C

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    D

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令


    正确答案： B
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第22题：

    单选题
    下列属于基金交易业务控制的主要内容的是（　　）。
    A

    健全投资决策授权制度，明确界定投资权限

    B

    建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

    C

    建立投资风险评估与管理制度

    D

    建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统


    正确答案： C
    解析：
    基金交易业务控制的主要内容包括：①基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；③投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行；④公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待；⑤建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；⑥建立科学的交易绩效评价体系。此外，场外交易、网下申购等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。AC两项属于投资决策业务控制的主要内容。B项属于研究业务控制的主要内容。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（  ）。
    A

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    B

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令

    C

    投资指令经审核确认合法、合规与完整后方可以执行

    D

    应建立科学的交易绩效评价体系


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于基金交易业务控制的内容，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

    B

    公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待

    C

    建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管

    D

    公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施


    正确答案： B
    解析：

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