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第 98 题 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

题目

第 98 题 关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（　　）。

A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

C．T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

D．T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

相似考题

1.根据定价增发操作流程，T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告。对于未获配售的网下申购定金不予退还。（ ）

2.上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，于T日披露招股意向书摘要、网上网下发行公告，网上路演公告见报。（ ）

3.定价增发要遵循一定的操作流程，下列叙述正确的有( )。A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报B．T-l日，进行网上路演C．T+2日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资D．T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束

4.根据定价增发操作流程，T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资。（ ）

参考答案和解析
正确答案：ABC
选项D应该是T+4日。
更多“第 98 题 关于定价增发操作流程,假设T日为网上网下申购日,下列说 ”相关问题

  • 第1题：

    定价增发、摇号抽签操作过程中，（ ）日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。

    A．T+1

    B．T+2

    C．T+3

    D．T+4


    正确答案：D

  • 第2题：

    上市公司增发股票采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，增发股份提示性公告的时间是（ ）。 A．T－4日 B．T－3日 C．T－2日 D．T－1日


    正确答案：B

  • 第3题：

    当上市公司采取网下、网上定价发行方式增发股票时，需披露（ ）文件。 A．T+1日，刊登公开增发提示性公告 B．T+3日，刊登发行结果公告 C．T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有) D．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报


    正确答案：BCD
    上市公司当采取网下、网上定价发行方式增发股票时，需要披露以下文件：T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报。 T日，刊登公开增发提示性公告。T+3日，刊登发行结果公告。T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)。

  • 第4题：

    上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日， （ ）日，发布询价区间公告。

    A．T-3

    B．T-2

    C．T-1

    D．T+3


    正确答案：C

  • 第5题：

    定价增发操作过程中，T＋2日应进行（ ）工作。

    A．主承销商组织网上申购资金验资

    B．确定本次网上网下发行数量

    C．主承销商刊登网下发行结果公告

    D．确定网上发行部分的配售比例


    正确答案：ABD
    T＋2日：主承销商组织网上申购资金验资；根据网上网下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例；对于网上发行部分，如果采用按比例配售原则，则同时确定网上发行部分的配售比例；如果采用摇号抽签的方式，则确定网上中签率，同时联系摇号队和公证机构。

  • 第6题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的是（ ）。

    A．T－3日，招股意向书、网上网下发行公告见报

    B．T+1日，主承销商联系会计师事务所、公证处

    C．T+2日，主承销商刊登中签率及发行数量，同日摇号

    D．T+3日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻


    正确答案：AB

  • 第7题：

    在询价增发、比例配售操作的流程中，T-2日进行的是()。

    A:网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款
    B:网下申购定金验资、确定发行价格
    C:刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》
    D:增发网上申购日、原股东网上配售缴款日

    答案：B
    解析：
    T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款。T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格。T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》。T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日。本题正确答案为B选项。

  • 第8题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。
    A. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
    B. T + 1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
    C. T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
    D. T + 3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资


    答案：A,B,C
    解析：
    选项D应该是T+4日。

  • 第9题：

    定价增发、摇号抽签操作过程中，（）日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。

    • A、T+1
    • B、T+2
    • C、T+3
    • D、T+4

    正确答案:D

  • 第10题：

    定价增发操作过程中，T＋2日应进行（）工作。

    • A、主承销商组织网上申购资金验资
    • B、确定本次网上网下发行数量
    • C、主承销商刊登网下发行结果公告
    • D、确定网上发行部分的配售比例

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文件有（）。

    • A、T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
    • B、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
    • C、T日，刊登公开增发提示性公告
    • D、T+3日，刊登网下发行结果公告

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    下列关于定价增发操作流程的说法中，正确的是（）。

    • A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见
    • B、T-1日，进行网上路演。如果向原股东进行配售，T-1日为股权登记日
    • C、T日，网上网下申购日
    • D、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T日，刊登公开增发提示性公告 C．T+3日，刊登网下发行结果公告 D．T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)


    正确答案：ABCD
    熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P248。

  • 第14题：

    当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则下列说法有误的是（ ）。 A．T+2日，发行结果公告 B．T日，增发股份提示性公告 C．T-5日，刊登招股意向书及网下发行公告、网上路演公告 D．T-1日，网下累计投标询价结果公告


    正确答案：A
    当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时，假设T日为网上申购日，则 T+3日，发行结果公告。故A项的说法错误。

  • 第15题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的是 （ ）。 A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金 D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资


    正确答案：AB
    熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P249。

  • 第16题：

    定价增发操作过程中，T日为增发发行日。（ ）


    正确答案：×
    定价增发操作过程中，T日为网上网下申购日。

  • 第17题：

    上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（ ）日，发布网下累计投标询价结果公告。 A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3


    正确答案：C
    熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P253。

  • 第18题：

    关于询价增发操作流程，假设T日为增发发行日、原股东配售缴款日，下列说法错误的是( )。

    A、T-5日，《招股意向书》、《网下发行公告》、《网上路演公告》（如有）见报并见于证券交易所网站
    B、T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款
    C、T+1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》
    D、T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌

    答案：C
    解析：
    C
    C项，T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》。

  • 第19题：

    询价增发、比例配售操作的流程包括()。

    A:T-4日，网上路演
    B:T-1日，网下申购定金验资、确定发行价格
    C:T日，增发网上申购日、原股东网上配售缴款日
    D:T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌

    答案：A,C,D
    解析：
    T-2日，网下申购定金验资、确定发行价格。本题正确答案为ACD选项。

  • 第20题：

    定价增发、摇号抽签操作过程中，( )日，网上未获售股票的资金解冻，网下发 行申购资金验资。 ‘


    A.T B.T+1 C.T+2 D.T+4


    答案：D
    解析：
    。定价增发操作流程中，T+4日，网上未获售股票的资金解冻，网下 发行申购资金验资。

  • 第21题：

    关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。

    • A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
    • B、T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
    • C、T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
    • D、T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

    • A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
    • B、T日，刊登公开增发提示性公告
    • C、T+3日，刊登网下发行结果公告
    • D、T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，下列选项属于需要披露的文件有（）。

    • A、T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告
    • B、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
    • C、T日，刊登公开增发提示性公告
    • D、T+3日，刊登网下发行结果公告

    正确答案:B,C,D

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