niusouti.com

下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有()。A.双方声明及承诺B.协议标的C.资金账户D.网上委托、变更和撤销

题目

下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有()。

A.双方声明及承诺

B.协议标的

C.资金账户

D.网上委托、变更和撤销

相似考题

1.客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（ ）。A．《风险揭示书》B．《客户须知》C．《证券交易委托代理协议书》D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》

2.《证券交易委托代理协议（范本）》的内容主要有( )．A．双方声明及承诺B．变更和撤销C．甲乙双方的责任及免赔条款D．争议的解决

3.客户开立资金账户时必须签署（ ）等文件。A．《证券交易委托代理协议书》B．《风险揭示书》C．《买者自负承诺函》D．《客户资金三方存管协议书》

4.下列不属于《证券交易委托代理协议》中甲方(投资者)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。A．甲方承诺遵守协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度B．甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则C．甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外D．甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》和《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险

更多“下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有()。 A.双方声明及承诺 B.协议标的 C.资金账 ”相关问题

  • 第1题：

    证券投资者在证券营业部开立资金账户时无须签署的文件是（ ）。 A．保密协议 B．风险揭示书 C．买者自负承诺函 D．证券贸易委托代理协议书


    正确答案：A
    客户开立资金账户时必须签署《证券贸易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》以及《客户资金第三方存管协议书》等文件。

  • 第2题：

    （ ）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

    A．委托单

    B．代理协议

    C．托管协议

    D．委托合同


    正确答案：D
    D
    委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。

  • 第3题：

    客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。 A．《证券交易委托代理协议》 B．《风险揭示书》 C．《客户资金存管合同》 D．《买者自负承诺函》


    正确答案：C
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。

  • 第4题：

    2007年ll月7 日 中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

    在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券()角色。查看材料

    A.承销商
    B.交易商
    C.经纪商
    D.做市商

    答案：C
    解析：
    证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。因此，在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色。

  • 第6题：

    《证券交易委托代理协议（范本）》的内容主要有()。

    A:双方声明及承诺
    B:变更和撤销
    C:甲乙双方的责任及免赔条款
    D:争议的解决

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券交易委托代理协议（范本）》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

  • 第7题：

    证券投资者在证券营业部开立资金账户时不需要签署的文件是（ ）。
    A.《风险揭示书》 B.《买者自负承诺函》
    C.《证券交易委托代理协议》 D.《保密协议》


    答案：D
    解析：
    客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份），以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。《客户资金存管合同》一份交客户保存，一份由营业部存档，一份交指定商业银行。

  • 第8题：

    按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
    ①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
    ②代理客户进行资金、证券的清算、交收
    ③代理保管客户买入或存入的有价证券
    ④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：B
    解析：
    本题考查用户可以委托证券公司代理的事项，选项①②③④均正确。

  • 第9题：

    客户开立资金账户时必须签署（　）等文件。

    • A、《证券交易委托代理协议书》
    • B、《风险揭示书》
    • C、《买者自负承诺函》
    • D、《客户资金三方存管协议书》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    采购人委托采购代理机构招标的，应当与采购代理机构签订（），确定委托代理的事项，约定双方的权利和义务。

    • A、委托协议
    • B、采购合同
    • C、代理协议
    • D、委托代理协议

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    采购人委托采购代理机构招标的，应当与采购代理机构签订（），确定委托代理的事项，约定双方的权利和义务。
    A

    委托协议

    B

    采购合同

    C

    代理协议

    D

    委托代理协议


    正确答案： C
    解析： 《中华人民共和国政府采购法》 第二十条　采购人依法委托采购代理机构办理采购事宜的，应当由采购人与采购代理机构签订委托代理协议，依法确定委托代理的事项，约定双方的权利义务。

  • 第12题：

    多选题
    属于《中国邮政储蓄银行法律性文件审查管理办法》法律性文件范围的选项有（）
    A

    各类借款合同及从合同、类采购合同；

    B

    各类委托代理协议、银行承兑协议、联营协议、合作协议；

    C

    各类保函、公告、声明、对外出具的资金证明或存款证明；

    D

    贷款承诺书、贷款意向书、信贷证明、保密协议；


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。

    A．《风险揭示书》

    B．《证券交易委托代理协议书》

    C．《客户须知》

    D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》


    正确答案：AC
    AC
    证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。

  • 第14题：

    讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《客户交易结算资金存管合同》


    正确答案：AB
    【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。

  • 第15题：

    关于代理的种类，下列说法正确的是（ ）。

    A．代理有委托代理、法定代理和协议代理三种形式

    B．代理有委托代理、法定代理和指定代理三种形式

    C．代理有委托代理、指定代理和协议代理三种形式

    D．代理有指定代理、法定代理和协议代理三种形式


    正确答案：B

  • 第16题：

    某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
    根据以上资料，回答下列问题：

    在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。

    A.承销商
    B.交易商
    C.经纪商
    D.做市商

    答案：C
    解析：
    证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过证券营业部接受客户委托，按照客户要求，并代理客户买卖证券的业务。因此在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担的是证券经纪商的角色，选C.

  • 第17题：

    客户开立资金账户时必须签署（　）等文件

    A:《风险揭示书》
    B:《买者自负承诺函》
    C:《客户资金第三方存管协议书》
    D:《证券交易委托代理协议书》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》（均一式两份），以及《客户资金第三方存管协议书》（一式三份）等文件

  • 第18题：

    从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的内容有（ ）。
    A.协议标的 B.交易代理
    C.甲乙双方的责任 D.双方声明及承诺


    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券交易委托代理协议（范本）》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

  • 第19题：

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。

    A.交易账户
    B.证券账户
    C.私募账户
    D.资金账户

    答案：D
    解析：
    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管账户。

  • 第20题：

    属于《中国邮政储蓄银行法律性文件审查管理办法》法律性文件范围的选项有（）

    • A、各类借款合同及从合同、类采购合同；
    • B、各类委托代理协议、银行承兑协议、联营协议、合作协议；
    • C、各类保函、公告、声明、对外出具的资金证明或存款证明；
    • D、贷款承诺书、贷款意向书、信贷证明、保密协议；

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    用人单位在办理代理招聘时，需与职业介绍所签订（）。

    • A、《委托招聘承诺书》
    • B、《委托代理招聘协议书》
    • C、《委托代理招聘协议书及办事承诺书》
    • D、《办事承诺书》

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（  ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。Ⅰ．接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令Ⅱ．代理客户进行资金、证券的清算、交收Ⅲ．代理保管客户买入或存入的有价证券Ⅳ．接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列选项中，应由协议双方协商对原订协议书进行修改和补充的情形有(    )。
    A

    原委托代理项目有了新发展，代理内容超越了原约定范围，经双方同意增加或减少代理内容的

    B

    由于客观原因，委托代理内容发生变化，需要相应修改或补充原协议内容的

    C

    由于客观原因，需要延长完成协议时间的

    D

    税务师发生变化的

    E

    委托人提供虚假的生产经营情况和财务会计资料，造成代理错误的


    正确答案： C,B
    解析：

相关内容