证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。
A.改善外部环境和加强内部防范
B.改善外部环境和加强内部自律管理
C.明确界定权限和制定量化指标
D.重点防范和综合防范
第1题:
证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。
A.防范挪用客户交易结算资金
B.防范挪用其他客户资产
C.防范非法融入融出资金
D.防范结算风险
第2题:
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.市场风险、管理风险
第3题:
证券自营业务风险防范的原则是
A.重点防范原则
B.综合防范原则
C.二者都是
D.二者都不是
第4题:
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。
A、明确界定权限范围
B、制定各种量化指标和技术性措施
C、加强内部控制
D、加强财务管理
E、建立健全、完善的内部监控体系
第5题:
根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.操纵市场
B.信用交易
C.账外经营
D.决策失误
E.投资失误
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
第11题:
证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括()。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
第12题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第13题:
目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括( )。 A.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险 B.妥善选择结算银行,防范结算银行风险 C.建立结算互保金和其他财务资源,防范流动性风险 D.加强证券登记结算机构内部管理
第14题:
证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。
A.明确界定权限范围
B.制定各种量化指标和技术性措施
C.加强内部控制
D.加强财务管理
E.建立健全、完善的内部监控体系
第15题:
证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为
A.内部监察原则
B.外部防范原则
C.重点防范原则
D.综合防范原则
E.系统防范原则
第16题:
根据证券自营业务相关规定,证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有( )。
A.规模失控
B.变相自营
C.操纵市场
D.决策失误
E.内幕交易
第17题:
根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A.操纵市场
B.信用交易
C.账外经营
D.决策失误
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
第22题:
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ