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关于网上定价发行，不正确的说法是()。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

题目

关于网上定价发行，不正确的说法是()。

A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

相似考题

1.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( )

2.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )．A．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个串购单位新股C．下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

3.下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。A．验资结束后一日（T+3日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号B．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

4.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每 1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。( )

参考答案和解析
正确答案：B
更多“关于网上定价发行,不正确的说法是()。 A、当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效 ”相关问题

  • 第1题：

    关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )．（1分）

    A．申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

    B．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

    C．下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告

    D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票


    正确答案：ABD
    72. ABD【解析】C项应为“下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告”。

  • 第2题：

    以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    采用“全额预缴款”发行方式时，如果有效申购总量大于股票发行量，则采用的配售比例为（ ）。 A．配售比例I=股票发行量/有效申购总量 B．配售比例I=（股票发行量－100万股）/（有效申购总量－100万股） C．配售比例不能满足“千人千股”，采用配售比例Ⅱ=股票发行量/有效申购总量 D．配售比例不能满足“千人千股”，采用配售比例Ⅱ=（股票发行量－100万股）/（有效申购总量－100万股）


    正确答案：AD

  • 第4题：

    关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。

  • 第5题：

    关于网上定价发行，不正确的说法是（）。

    A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

    C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

    D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍


    正确答案：B

  • 第6题：

    关于网上定价发行，不正确的说法是（ ）。

    A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后

    C．申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号

    D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍


    正确答案：D
    注意，限定条件是“上海交易所规定”，深圳证券交易所以500股或500股的整数倍进行申购。

  • 第7题：

    下列关于上网定价发行具体处理原则的表述中正确的是（ ）。

    A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理

    C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销

    D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股


    正确答案：ABD

  • 第8题：

    以网上定价发行方式发行新股，当有效申购总量大于该次股票发行量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。()


    答案：对
    解析：
    每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

  • 第9题：

    关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有()。

    A:申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位
    B:申购日后的第一个交易日的下午4点后，发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查
    C:当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    D:当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

    答案：A,B,C,D
    解析：
    略。

  • 第10题：

    关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有()。

    A:申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
    B:当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
    C:下午3点前，申购资金需全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告
    D:当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票

    答案：A,B,D
    解析：
    C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。

  • 第11题：

    关于申购资金冻结，验资及配号，以下说法正确的有（）

    • A、申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
    • B、每一有效申购单位配一个号
    • C、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    • D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签认购一个申购单位新股

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有（）。 Ⅰ.每一有效申购单位配一个号 Ⅱ.申购日后的第一个交易日（T+1日）由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资 金冻结处理 Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票 Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每一中签号码认购一个申购单位新股
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 本题考查认购的一般性原则题中四个选项都正确。

  • 第13题：

    关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法不正确的有( )。

    A．申购当日(T日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理

    B．每一有效申购单位配一个号

    C．下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和资产评估公司对申购金额的到位情况进行核查，并由资产评估公司出具验资报告

    D．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票


    正确答案：AC
    [答案] AC
    [解析] A项应为申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理；C项应为下午4点前，申购资金需全部到位；下午4点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购金额的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。

  • 第14题：

    当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；题干描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形．

  • 第15题：

    关于证券交易所股票上网发行申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。 A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理 B．每一有效申购单位配一个号 C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股


    正确答案：ABCD
    考点掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。

  • 第16题：

    在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每l000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。 （ ）


    正确答案：×
    在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其申请有效申购量认购股票，余额部分按承销协议处理；当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。

  • 第17题：

    在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。


    正确答案：√

  • 第18题：

    下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是（ ）。

    A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理

    C．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销

    D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1 000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1 000股


    正确答案：ABD
    这是网上定价发行的价格形成机制。

  • 第19题：

    下列关于股票发行“配号”流程的具体处理原则的表述中正确的有()。

    A:当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    B:当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    C:当有效申购总量小于该次股票总发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊
    D:当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

    答案：A,B,D
    解析：
    每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

  • 第20题：

    关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有()。

    A:申购曰后的第一个交易日（T+1日），由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
    B:每一有效申购单位配一个号
    C:当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    D:当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

    答案：A,B,C,D
    解析：
    申购日后的第一个交易日（T+1日），由中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理。16:00前（深圳证券交易所规定15:00前），申购资金须全部到位。16:00后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。然后根据验资结果确认有效申购总量，并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。每一有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：(1)当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。(2)当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

  • 第21题：

    关于新股上网发行具体处理原则，下列表述正确的有()。

    A:当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者先按其有效申购量认购股票，余额部分向认购者赠送
    B:当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    C:当有效申购总量大干该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
    D:当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

    答案：B,C,D
    解析：
    发行人应当根据会计师事务所对申购资金的验资结果确认有效申购总量，并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。每有效申购单位配一个号，并按以下办法配售新股：①当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；②当有效申购总量大干该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认一个申购单位新股。

  • 第22题：

    关于申购资金冻结、验资及配号，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
    Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
    Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
    Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

    A:Ⅱ、Ⅲ
    B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    本题考查认购的一般性原则，题中四个选项都正确。

  • 第23题：

    在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。


    正确答案:错误

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