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中国证监会在全国成立了（ ）个地区性证券监管办公室和（ ）个证券监管专员办事处。 A．10，3 B．20，30 C．9，35 D．9，30

题目

中国证监会在全国成立了（ ）个地区性证券监管办公室和（ ）个证券监管专员办事处。 A．10，3 B．20，30 C．9，35 D．9，30

相似考题

1.根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （ ）

2.中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立（ ）个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。A．34B．35C．36D．37

3.地方期货自律组织接受业务主管单位中国证监会在当地证券监管办事处的领导、中国期货业协会的业务指导及当地社会团体登记管理机关的监督管理。（ ）

4.《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由（）发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织

更多“中国证监会在全国成立了( )个地区性证券监管办公室和( )个证券监管专员办事处。 A.10 ”相关问题

  • 第1题：

    下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。

    A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资

    B、证券监管机构可监督债券的发行和交易

    C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封

    D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    《证券监管目标和原则》是由（ ）发布的。

    A.国际金融协会

    B.国际基金业协会

    C.中国证监会

    D.国际证监会组织


    正确答案：D
    国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织，为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。

  • 第4题：

    《证券监管目标和原则》是由( )发布的。

    A、国际金融协会
    B、国际基金业协会
    C、中国证监会
    D、国际证监会组织

    答案：D
    解析：
    为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，国际证监会组织对其进行了详细的规制，有关监管制度集中体现在其1998年9月发布的《证券监管目标和原则》(简称《原则》)。

  • 第5题：

    《证券监管目标和原则》是由（ ）发布。

    A.国际金融协会
    B.国际基金业协会
    C.中国证监会
    D.国际证监会组织

    答案：D
    解析：
    国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。

  • 第6题：

    国际证监会公布证券监管的三个目标为（　）。

    • A、保护投资者
    • B、防止市场操纵
    • C、降低系统风险
    • D、透明和信息公开

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    论述证券监管的原则和方针。


    正确答案: “三公”原则：
    （1）公开原则。
    这一原则就是要求证
    券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要公开，影响证券价格的该企业情况的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。
    （2）公平原则。
    这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言，无论是投资者还是筹资者，是监管者还是被监管者，也无论其投资规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受 服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。
    （3）公正原则。
    这一原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管部门应当根据法律授予的权限履行监管职责，要在法律的基础上，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚和对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。 发展证券市场的方针是“法制、监管、自律、规范”。其中法制是基础，监管和自律是手段，规范则是目的与核心。

  • 第8题：

    建立一个“战略管理办公室”设置的专员职责是（）

    • A、战略专员
    • B、协调
    • C、学习
    • D、治理

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    狭义的国际证券监管台作包括()
    A

    签署并执行谅解备忘录

    B

    监管的相互承认

    C

    分享证券监管信息

    D

    井展双边证券监管执法协助

    E

    协调双边证券监管标准


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    填空题
    证券监管机构包括（）和（）。

    正确答案： 独立机构管理,行政机构管理
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    我国政府证券监管机构最早是1992年10月成立的(    )，由它对全国证券业和证券市场进行统一的宏观管理。
    A

    30日

    B

    3个月

    C

    6个月

    D

    1年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《证券监管目标和原则》是由（）发布。
    A

    国际金融协会

    B

    国际基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    国际证监会组织


    正确答案： A
    解析： 国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。

  • 第13题：

    在注册制下，证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。（）


    答案：错误

  • 第14题：

    证监会在全国成立了（ ）个地区性证券监管办公室。

    A．10

    B．20

    C．9

    D．3


    正确答案：C
    证监会在全国成立了9个地区性证券监管办公室和36个证券监管专员办事处。

  • 第15题：

    中国证监会在（ ）设立证券监管专员办事处。

    A.天津

    B.上海

    C.深圳

    D.广东


    正确答案：BC
    BC【解析】中国证监会总部设在北京，在上海、深 圳设立证券监管专员办事处。

  • 第16题：

    (2016年)《证券监管目标和原则》是由（）发布的。

    A.国际金融协会
    B.国际基金业协会
    C.中国证监会
    D.国际证监会组织

    答案：D
    解析：
    国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织，为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。

  • 第17题：

    证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    《证券监管目标和原则》是由（）发布。

    • A、国际金融协会
    • B、国际基金业协会
    • C、中国证监会
    • D、国际证监会组织

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券监管机构包括（）和（）。


    正确答案:独立机构管理；行政机构管理

  • 第20题：

    证监会在全国成立了（　）个地区性证券监管办公室和（　）个证券监管专员办事处。

    • A、10，3
    • B、20，30
    • C、9，35
    • D、9，30

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    狭义的国际证券监管合作不包括哪项 ( )
    A

    签署双边证券监管合作谅解备忘录

    B

    约定分享证券监管信息

    C

    证券交易所之间为保护投资者进行的合作

    D

    协调双边证券监管标准


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    问答题
    论述证券监管的原则和方针。

    正确答案： “三公”原则：
    （1）公开原则。
    这一原则就是要求证
    券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者；要保障市场的透明度，除了证券发行人需要公开，影响证券价格的该企业情况的详细说明外，监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚等。
    （2）公平原则。
    这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言，无论是投资者还是筹资者，是监管者还是被监管者，也无论其投资规模与筹资规模的大小，只要是市场主体，则在进入与退出市场、投资机会、享受 服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利。
    （3）公正原则。
    这一原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策；证券监管部门应当根据法律授予的权限履行监管职责，要在法律的基础上，对一切证券市场参与者给予公正的待遇；对证券违法行为的处罚和对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。 发展证券市场的方针是“法制、监管、自律、规范”。其中法制是基础，监管和自律是手段，规范则是目的与核心。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    我国政府证券监管机构最早是1992年10月成立的(    )，由它对全国证券业和证券市场进行统一的宏观管理。
    A

    国务院证券管理委员会

    B

    中国证券协会

    C

    证券交易所

    D

    中国证监会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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