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证券公司开展投资咨询服务可以与客户协商收取一定的咨询费。 （ ）

题目

证券公司开展投资咨询服务可以与客户协商收取一定的咨询费。 （ ）

相似考题

1.中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（ ）

2.证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。 A．公平 B．合理 C．自愿 D．公开

3.依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（ ）

4.期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动，为客户提供期货投资咨询服务。（ ）

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  • 第1题：

    证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节。P127。

  • 第2题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
    Ⅱ 可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
    Ⅲ 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第3题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
    Ⅰ.公平
    Ⅱ.公正
    Ⅲ.合理
    Ⅳ.自愿

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第23条：证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则于客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按（）的方式收取服务费用。

    Ⅰ．服务期限

    Ⅱ．客户资产规模

    Ⅲ．盈亏情况

    Ⅳ．差别佣金

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    佣金不能和盈亏挂钩。

  • 第5题：

    下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法，正确的是()。

    A.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
    B.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
    C.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
    D.可以向客户做获利保证

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第6题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（ ）行为。

    A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    B.以个人名义收取服务报酬
    C.以公司名义收取服务报酬
    D.向投资咨询服务的客户提供市场传言
    E

    答案：A,B,D
    解析：

  • 第7题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（ ）

    A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益
    B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
    C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
    D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

    答案：A
    解析：
    与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取费用收取安排；证券投资顾问服务费应当以公司账户收取；业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第8题：

    证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    咨询服务是一种顾问及相应的客户服务活动，其内容是为客户提供咨询服务，这种服务的性质和范围通过与客户协商确定。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照（　　）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ．公平Ⅱ．公正Ⅲ．合理Ⅳ．自愿
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。
    A

    证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

    B

    可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用

    C

    不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式


    正确答案： A
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第12题：

    多选题
    关于证券公司开展证券投资顾问业务，向客户的收费方式说法正确的是（）
    A

    可以以个人账户收取

    B

    按照服务期限、客户资产规模收取

    C

    按照客户交易量一定比例收取

    D

    采用差别佣金


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
    Ⅰ.公平
    Ⅱ.公正
    Ⅲ.合理
    Ⅳ.自愿

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第14题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（　　）。

    A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
    B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
    C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
    D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商

    答案：C
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。@##

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
    Ⅰ. 公平
    Ⅱ. 公正
    Ⅲ. 合理
    Ⅳ. 自愿

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用， 也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第16题：

    期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（ ）。

    A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C、以个人名义收取服务报酬
    D、泄露客户商业秘密

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误
    导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密。维护客户合法权益。

  • 第17题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为（ ）。

    A.向客户约定分享收益或共担风险
    B.以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.传播虚假、误导性信息
    D.以个人名义收取服务报酬

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(4)以个人名义收取服务报酬；(5)期货法规、规章禁止的其他行为。故本题答案为ABCD。

  • 第18题：

    期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，可接受客户委托代为从事期货交易。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条，期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。故本题答案为B。

  • 第19题：

    关于证券公司开展证券投资顾问业务，向客户的收费方式说法正确的是（）

    • A、可以以个人账户收取
    • B、按照服务期限、客户资产规模收取
    • C、按照客户交易量一定比例收取
    • D、采用差别佣金

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    受电及内部配电方案咨询应严格遵循“（）”原则。各级供电公司应将咨询费收取依据及咨询服务内容明确告知客户，并在收取咨询费后书面向客户答复受电及配电方案咨询意见

    • A、一口对外
    • B、客户自愿
    • C、三不指定

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

    • A、公平
    • B、合理
    • C、自愿
    • D、公开

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

    B

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

    C

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（　　）。
    A

    向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

    B

    以个人名义收取服务报酬

    C

    以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

    D

    接受客户委托代为从事期货交易


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为:（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

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