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证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

题目

证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

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1.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）

2.证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有( )。A．挪用客户资产 ．B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

3.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （ ）

4.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

更多“证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。A、 应当与自营业务统一操作,以防范市场 ”相关问题

  • 第1题：

    根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。

    A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

    B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

    C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

    D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

    A．挪用客户资产

    B．将资产管理业务与自营业务分开操作

    C．内幕交易或操纵市场

    D．将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。()


    答案：对
    解析：
    题中描述的是资产管理业务的集中管理原则。

  • 第4题：

    证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有()。

    A:挪用客户资产
    B:将资产管理业务与自营业务分开操作
    C:内幕交易或操纵市场
    D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    答案：A,C,D
    解析：
    将资产管理业务与自营业务混合操作才构成禁止行为。

  • 第5题：

    在证券自营业务中，不得（ ）。
    ①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    ②以他人名义开立自营账户
    ③使用非自营席位从事证券自营业务
    ④超比例持仓或操纵市场

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.③④

    答案：A
    解析：
    各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

  • 第6题：

    在证券自营业务中，不得（ ）。
    Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
    Ⅱ.以他人名义开立自营账户
    Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务
    Ⅳ.超比例持仓或操纵市场

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    各证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立并完善公司自营业务内部管理制度与机制，规范自营业务，进一步端正投资理念，增强守法意识，严格控制投资风险。不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作；不得以他人名义开立自营账户；不得使用非自营席位从事证券自营业务；不得超比例持仓或操纵市场。

  • 第7题：

    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第8题：

    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

    • A、证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
    • B、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
    • C、同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
    • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

    • A、挪用客户资产
    • B、将资产管理业务与自营业务分开操作
    • C、内幕交易或操纵市场
    • D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    对证券自营业务认识错误的是（）。

    • A、证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
    • B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
    • C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
    • D、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（  ）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权Ⅲ.风险监控Ⅳ.业务隔离
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要 求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备 的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险 监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自 营业务。

  • 第13题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制


    正确答案：ABCD
    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。

  • 第14题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

    A:遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    B:应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
    C:应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
    D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制，本题正确答案为A、B、C、D。

  • 第15题：

    下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）

    A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作
    B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
    C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
    D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为；②证券公司应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突；③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务；④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作；⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务；⑥证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开

  • 第16题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

    A:资格管理
    B:集中管理
    C:风险控制
    D:守法合规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规；公平公正；资格管理；约定运作；集中管理；风险控制。

  • 第17题：

    证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。
    Ⅰ．真实、合法的资金和账户；
    Ⅱ．明确授权；
    Ⅲ．业务隔离；
    Ⅳ ．风险监控。


    A.Ⅰ．Ⅲ、

    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：①真实、合法的资金和账户；②业务隔离；③明确授权；④风险监控；⑤报告制度。

  • 第18题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）。

    • A、守法合规
    • B、集中管理
    • C、风险控制
    • D、资格管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户 Ⅱ.明确授权 Ⅲ.业务隔离 Ⅳ.风险监控

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第20题：

    证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。 Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.业务隔离Ⅲ.明确授权Ⅳ.风险监控

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

    • A、岗位分离
    • B、合法合规
    • C、独立运行
    • D、集中管理

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营(    )。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在证券自营业务中，不得（  ）。①将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作②以他人名义开立自营账户③使用非自营席位从事证券自营业务④超比例持仓或操纵市场
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ③④


    正确答案： D
    解析：

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