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以下属于发行过程中的不当行为的是（ ）。A．承销商进行虚假承销B．以提供透支、回扣等手段诱使他人认购股票C．向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格D．证券经营机构透支申购股票

题目

以下属于发行过程中的不当行为的是（ ）。

A．承销商进行虚假承销

B．以提供透支、回扣等手段诱使他人认购股票

C．向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格

D．证券经营机构透支申购股票

相似考题

1.以配股的形式发行新股，配股价格的确定是在一定的价格区间内由（ ）确定。A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商

2.下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。A、承销前应报备发行方案，包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件B、证券上市后10日内，主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年，包括推介宣传材料、路演现场录音等D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的

3.当公司股票发行有三家以七承销商时，承销团可设一家（ ），协助主承销商组织承销活动。A．包销商B．代销商C．分销商D．副主承销商

4.转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。A．发行申请人B．发行申请人和主承销商C．发行申请人或主承销商D．主承销商

更多“以下属于发行过程中的不当行为的是( )。 A.承销商进行虚假承销B.以提供透支、回扣等 ”相关问题

  • 第1题：

    以下属于主承销商的业务规范的是（ ）。

    A．建立发行人质量评价体系

    B．成立具备独立判断能力的内核小组

    C．建立发行承销工作档案

    D．配合发行申请人工作


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    定价增发操作过程中，T＋2日应进行（ ）工作。

    A．主承销商组织网上申购资金验资

    B．确定本次网上网下发行数量

    C．主承销商刊登网下发行结果公告

    D．确定网上发行部分的配售比例


    正确答案：ABD
    T＋2日：主承销商组织网上申购资金验资；根据网上网下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例；对于网上发行部分，如果采用按比例配售原则，则同时确定网上发行部分的配售比例；如果采用摇号抽签的方式，则确定网上中签率，同时联系摇号队和公证机构。

  • 第3题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（ ）确定。

    A．发行人

    B．承销商

    C．证券交易所

    D．发行人与承销商


    正确答案：D
    《证券法》第34条规定“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

  • 第4题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第5题：

    发行与上市辅导是具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构。

    A．主承销商

    B．一般承销商

    C．副主承销商

    D．承销商


    正确答案：A

  • 第6题：

    承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    首次公开发行股票网下配售时，发行人和承销商不得采取的行为包括（　）。

    A.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售
    B.不得诱劝网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购
    C.不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人收购股票
    D.不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项表述均正确。

  • 第8题：

    以下关于首发路演推介的说法正确的有（ ）。

    A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
    B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
    C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
    D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告

    答案：C
    解析：
    A项，根据《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第10条第2款规定，承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行，推介内容不得超出投资价值研究报告及其他已公开信息的范围，不得对投资者报价、发行价格提出建议或对二级市场交易价格做出预测。承销商应当采取有效措施保障证券分析师路演推介活动的独立性。BC两项，第7条规定，承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。采用公开方式进行路演推介的，应当事先披露举行时间和参加方式。路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介。D项，第6条规定，在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。

  • 第9题：

    下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
    B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
    C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
    D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

    答案：D
    解析：
    发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅，故D项说法错误。

  • 第10题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券发行与承销信息披露的有关规定的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介 Ⅱ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息 Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    询价增发、比例配售操作过程中，T＋2日应进行（ ）工作。

    A．确定本次网上网下发行数量

    B．主承销商向发行上市部送达验资报告

    C．主承销商拟定价格

    D．主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》


    正确答案：ABC
    T＋2日：11：00前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部；15：O0前，主承销商向发行上市部送达验资报告；主承销商拟定价格、申购数量及回拨情况等发行结果公告准备见报。

  • 第14题：

    记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（ ）。

    ①客户认购并交款

    ②分销商进行分销

    ③承销商分得包销国债

    ④承销商将发行款划入财政部账户

    ⑤证券交易所为承销商确定承销代码

    ⑥财政部向承销商划拨手续费

    A．③⑤②①④⑥

    B．③②①⑤④⑥

    C．⑤②③④⑥①

    D．②③①④⑥⑤


    正确答案：A
    略

  • 第15题：

    在外资股募股截止时，（ ）确定股票发行价格。 A．发行人 B．主承销商 C．发行人和主承销商 D．主承销商和全球协调人


    正确答案：D
    考点：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P403。

  • 第16题：

    股票承销业务中的不当行为

    证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。


    正确答案：×

  • 第17题：

    （ ）是股票承销中的禁止行为。

    A．不具备承销商主体资格

    B．不正当招揽承销业务

    C．不公开信息披露

    D．内幕交易

    E．虚假承销行为

    F．非法截留承销股票

    G．以不正当手段诱使他人认购股票


    正确答案：ABCDEFG

  • 第18题：

    发行人及其主承销商在推介过程中不得（ ）。

    A．干扰询价对象正常报价和申购

    B．披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

    C．推介资料有虚假记载、误导性陈述

    D．推介资料有重大遗漏


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    以下关于首发路演推介说法正确的有 （　　）

    A.承销商的路演推介应当和发行人的一起进行
    B.发行人只能采用电话方式对公众进行路演
    C.路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
    D.在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告。

    答案：C
    解析：
    A，承销商的证券分析师的路演推介应当与发行人的路演推介分别进行；B，第七条承销商可以和发行人采用现场、电话、互联网等合法合规的方式进行路演推介。
    D，承销商的证券分析师可以向网下投资者推介其撰写的投资价值研究报告。投资价值研究报告只能由承销商的分析师撰写，或者因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告

  • 第20题：

    发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    Ⅰ．简单Ⅱ．复杂
    Ⅲ．真实Ⅳ．准确

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第21题：

    下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。
    A

    发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

    B

    发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

    C

    发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

    D

    发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊


    正确答案： A
    解析： 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于发行人和承销商及相关人员的说法中，错误的有（）。 Ⅰ.发行人和承销商及相关人员不得泄露询价和定价信息 Ⅱ.发行人和承销商及相关人员可以直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿 Ⅲ.发行人和承销商及相关人员可以自有资金参与网下配售 Ⅳ.发行人和承销商及相关人员不得收取网下投资者回扣或其他相关利益
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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