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股票承销商（ ）最多不得超过净资产的9倍。A．负债合计(不含客户存放的交易结算资金)B．负债合计(含客户存放的交易结算资金)C．资产合计(不含客户存放的交易结算资金)D．资产合计(含客户存放的交易结算资金)

题目

股票承销商（ ）最多不得超过净资产的9倍。

A．负债合计(不含客户存放的交易结算资金)

B．负债合计(含客户存放的交易结算资金)

C．资产合计(不含客户存放的交易结算资金)

D．资产合计(含客户存放的交易结算资金)

相似考题

1.对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是( )。A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

2.证券公司的对外负债总额不得超过其( )。A．注册资金的规定倍数B．注册资金的50%C．净资产额的规定倍数D．净资产额的50%

3.从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了( )制度。A．客户交易结算资金第三方存管B．客户交易资金结算C．新股发行现金申购D．首次公开发行股票的询价制度

4.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金串购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了( )制度．A．客户交易结算资金第三方存管B．会员分级结算C．新股发行现金申购D．客户交易结算资金独立存管

参考答案和解析
正确答案：A
更多“股票承销商( )最多不得超过净资产的9倍。 A.负债合计(不含客户存放的交易结算资金)B. ”相关问题

  • 第1题：

    客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    （ ）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．第三方存管 C．客户资金存管 D．结算资金第三方存管


    正确答案：A
    【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。

  • 第3题：

    根据《证券法》第一百三十九条规定，下列说法错误的是( )。

    A．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

    B．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

    C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产

    D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券


    正确答案：C
    解析：证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。选项C说法有误。

  • 第4题：

    根据规定，综合类证券公司和经纪类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)分别不得超过其净资产额的( )。

    A．2倍；8倍

    B．8倍；2倍

    C．3倍；9倍

    D．9倍，3倍


    正确答案：D
    解析：①综合类证券公司的对外负债总额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过净资产的9倍；②经纪类证券公司的对外负债总额(不包括客户存放的交易结算资金)不得超过净资产的3倍。

  • 第5题：

    证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过（ ）进行结转。

    A．直接划转

    B．存放公司资金

    C．存放银行资金

    D．存放交易所资金


    正确答案：B

  • 第6题：

    全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放 在指定的证券营业部。 ( )


    答案：B
    解析：
    【答案详解】B。客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金存放在存管银行。

  • 第8题：

    关于存量房交易资金监管的说法，正确的有（ ）。

    A.交易当事人可以约定交易结算资金的划转条件
    B.客户交易结算资金独立于交易保证机构的固有财产及其管理的其他财产
    C.客户交易结算资金专用存款账户可以支取现金
    D.房地产经纪机构可以作为交易保证机构
    E.客户交易结算资金专用存款账户中的交易结算资金归交易当事人所有
    A项，交易当事人可以通过合同约定，由双方自行决定交易资金支付方式。B项，客户交易结算资金专用存款账户中的交易结算资金，独立于房地产经纪机构和交易保证机构的固有财产及其管理的其他财产。C项，客户交易结算资金专用存款账户不得支取现金。D项，交易保证机构不得从事经纪业务。E项，交易结算资金的所有权属于交易当事人。

    答案：A,B,E
    解析：
    存量房交易资金监管；

  • 第9题：

    经纪业务的禁止行为包括（）。
    Ⅰ．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
    Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
    Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
    Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

  • 第10题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
    Ⅱ．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
    Ⅲ．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
    Ⅳ．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度：客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第11题：

    中国证监会规定，证券公司的对外负债（不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金）不得超过其净资产额的（）倍。

    • A、5
    • B、7
    • C、9
    • D、10

    正确答案:C

  • 第12题：

    为规范客户交易结算资金的管理，保证客户交易结算资金的安全、封闭运行，防范经营风险；根据相关规定客户证券交易结算资金仅能存放于以下（）账户。

    • A、客户交易结算资金专用存款账户
    • B、营业部名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
    • C、法人名义开立的外币客户交易结算资金银行账户
    • D、结算备付金账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独管理。

    A．登记结算公司

    B．商业银行

    C．证券交易所

    D．证券公司


    正确答案：B
    解析：关于客户交易结算账户管理的内容，见《证券法》第一百三十九条。目的是防止证券公司将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。

  • 第14题：

    客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（ ）。 A．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行 B．指定商业银行须为每个客户建立管理账户 C．客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理 D．指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。

  • 第15题：

    对证券公司客户交易结算账户管理的表述，正确的是( )。

    A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

    B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年

    C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产

    D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

    E．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产


    正确答案：ACDE
    解析：B选项应为保存期不得少于20年。

  • 第16题：

    下列（ ）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 A．收取客户应当归还的资金、证券 B．客户投资股票 C．为客户进行融资融券交易的结算 D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金


    正确答案：B
    除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算；②收取客户应当归还的资金、证券；③收取客户应当支付的利息、费用、税款；④按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物；⑤收取客户应当支付的违约金；⑨客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金；⑦法律、行政法规和证监会规定的其他情形。

  • 第17题：

    根据规定，证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过（ ）来进行结转。

    A．存放银行资金

    B．直接转划

    C．存放交易所资金

    D．存放公司资金


    正确答案：D

  • 第18题：

    证券营业部自有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项只能通过存放交易所资金进行转结。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    客户交易的结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指 定的证券营业部。 （ )


    答案：错
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相 比，发生了根本性的变化。体现之一，即证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业 银行，不能存入其他任何机构。

  • 第20题：

    证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（ ）。

    A. 50%
    B. 70%
    C. 120%
    D. 150%

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。

  • 第21题：

    客户交易结算资金应当存放在指定（ ），以每个客户的名义单独立户管理。

    A.证券登记结算公司
    B.商业银行
    C.证券交易所
    D.证券公司

    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

  • 第22题：

    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）

    • A、客户交易结算资金交收账户
    • B、客户交易结算资金汇总账户
    • C、客户交易结算资金汇总分账户
    • D、客户交易结算资金小额休眠账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    证券公司开立的用于存放客户交易结算资金及办理结算划款专用账户为（）。

    • A、清算备付金存款账户
    • B、验资专户
    • C、客户交易结算资金存款账户
    • D、结算公司的自有资金专用存款账户

    正确答案:C

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