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上市公司报送的新股发行申请文件都应该在指定网站披露。 （ ）

题目

上市公司报送的新股发行申请文件都应该在指定网站披露。 （ ）

相似考题

1.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。 （ ）

2.首次公开发行股票申请文件中，要求在指定报刊及网站披露的文件包括：主承销商的推荐文件、招股说明书、招股说明书的摘要和发行公告。（ ）

3.新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。 ( )

4.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。（ ）

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  • 第1题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：B
    考点：掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P237。

  • 第2题：

    上市公司发行新股申请过程中的信息披露是指从发行人（ ），直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。 A．股东大会作出发行新股预案并批准 B．董事会作出发行新股预案并批准 C．董事会作出发行新股预案、股东大会批准 D．股东大会作出发行新股预案、董事会批准


    正确答案：C
    上市公司发行新股申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。

  • 第3题：

    新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露的文件。 （ ）


    正确答案：×
    报送的申请文件必须在制定报刊和网站上同时全文披露。

  • 第4题：

    对可转换债券发行申请文件的要求与对上市公司新股发行申请文件的要求几乎一致。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    新股发行申请文件：目录

    上市公司增发申请文件中，（ ）应在指定报刊披露。

    A．法律意见书

    B．发行公告

    C．招股说明书

    D．主承销商的推荐函


    正确答案：BC

  • 第7题：

    发行新股的上市公司与其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书摘要。


    答案：对
    解析：
    发行新股的上市公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要。

  • 第8题：

    上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。()


    答案：对
    解析：
    上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件，所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。

  • 第9题：

    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。

    A:《上市公司证券发行管理办法》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
    C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
    D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第10题：

    下列关于上市公司发行股票信息披露的一般要求的表述，正确的有（）。

    A:上市公司可以将公开募集说明书全文或摘要、发行情况公告刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
    B:上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在中国证券会指定的互联网网站，置备于中国证券会指定的场所，供公众查阅
    C:上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种证监会指定的报刊
    D:上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内，应当将经中国证券会核准的募集说明书或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证券会指定的报刊。

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ABC三项，上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。D项，上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

  • 第11题：

    上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（）份。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅳ项，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》（证监发行字[2006]1号）第4条规定，申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加、撤回或更换。

  • 第13题：

    上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。 （ ）


    正确答案：B
    熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节，P251。

  • 第14题：

    上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（ ）份。 A．1 B．2 C．3 D．4


    正确答案：C
    掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P244。

  • 第15题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请将进入到核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    上市公司申请发行新股，最近36个月内财务会计文件无虚假记载。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    新股发行申请文件：目录

    上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（ ）。

    A．发行公告

    B．主承销商承诺函

    C．发行人承诺函

    D．盈利预测报告


    正确答案：D

  • 第18题：

    上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意（ ）。

    A:增加、撤回或更换
    B:更换
    C:撤回
    D:增加

    答案：A,B,C,D
    解析：
    申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更改。

  • 第19题：

    上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意( )。
    A.增加、撤回或更换 B.更换
    C.撤回 D.增加


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件。发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。

  • 第20题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进人核准阶段，此 时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


    答案：B
    解析：
    。提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐机构(主承销商）的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

  • 第21题：

    发行新股的上市公司与其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书摘要。()正确错误


    答案：对
    解析：
    发行新股的上市公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要。

  • 第22题：

    上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是（）。

    • A、招股说明书
    • B、公司营业执照
    • C、公司章程
    • D、发起人协议

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．上市公司提交的发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和深交所审核的，可以对其采取一年至五年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分Ⅱ．上市公司的董事违反本规则规定，致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载的，深交所可以视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事件的纪律处分Ⅲ．证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在重大遗漏的，深交所视情节轻重，对相关机构及其责任人员给予六个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅳ．保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起三个月后，方可向深交所报送新的上市公司证券发行上市申请Ⅴ．保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述的，深交所视情节轻重，对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第39条第2项规定，本规则第6条规定的主体出现下列情形之一的，本所视情节轻重采取书面警示、约见谈话、要求限期改正等自律监管措施，或者给予通报批评、公开谴责、三个月至一年内不接受保荐人、证券服务机构及相关责任人员提交或签字的发行上市申请文件及信息披露文件、六个月至一年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分：发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷，严重影响投资者理解和本所审核。Ⅱ项，第41条规定，上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员违反本规则规定，致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，本所视情节轻重对相关主体给予通报批评、公开谴责、公开认定三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者一年至五年内不接受控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提交的发行上市申请文件等纪律处分。Ⅲ项，第42条第2款规定，证券服务机构未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，本所视情节轻重，对相关机构及其责任人员给予三个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅳ项，第44条规定，保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的，自第二次收到本所相关文件之日起三个月后，方可向本所报送新的上市公司证券发行上市申请。Ⅴ项，第42条第1款规定，保荐人未勤勉尽责，致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，本所视情节轻重，对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。

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