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为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：（ ）。A．禁止内幕交易B．禁止操纵市场C．禁止将自营业务和代理业务混合操作D．禁止将自营账户借给他人使用

题目

为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：（ ）。

A．禁止内幕交易

B．禁止操纵市场

C．禁止将自营业务和代理业务混合操作

D．禁止将自营账户借给他人使用

相似考题

1.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人名义进行自营业务

2.以下不属于证券自营业务禁止行为的有( )．A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．欺诈客户

3.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )．A．加强自律管理B．定期检查C．完善法制D．严格把关

4.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）。A．加强自律管理B．加强监管C．完善法制D．严格把关

更多“为了加强对证券自营业务的管理,有关法规明确列示了以下禁止活动:( )。 A.禁止内幕交 ”相关问题

  • 第1题：

    下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

    A．委托他人代为买卖证券

    B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

    C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


    正确答案：ACD
    ACD
    【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。

  • 第2题：

    证券经营机构禁止（ ）。 A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D．委托他人代为买卖证券


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P189～191。

  • 第3题：

    以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。

    A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

    B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

    D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为


    正确答案：ABD

  • 第4题：

    证券自营业务的禁止行为包括（ ）。

    A．禁止内幕交易

    B．禁止操纵市场

    C．禁止欺诈客户

    D．禁止将自营账户借给他人使用


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    关于证券自营业务，以下说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可
    Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
    Ⅲ．在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为
    Ⅳ．许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为；加之证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理。 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。

  • 第6题：

    证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
    A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易


    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括： ①禁止内幕交易；②禁止操纵市场；③其他禁止的行为，包括将自营账户借给他人使用，将自 营业务与代理业务混合操作以及法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。

    A:中国证监会加强对内幕交易的监管
    B:中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
    C:证券公司加强自律
    D:新闻媒体加强监督

    答案：A,B,C
    解析：
    禁止内幕交易的主要措施有：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第8题：

    禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
    Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管
    Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
    Ⅲ．证券公司加强自律
    Ⅳ．新闻媒体加强监督

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第9题：

    以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券经营机构禁止（）。

    • A、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
    • B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易
    • C、证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
    • D、委托他人代为买卖证券

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    关于证券自营业务，以下说法正确的有()。 Ⅰ.取得证券监管部门的业务许可 Ⅱ.证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 Ⅲ.在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为 Ⅳ.许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    解析： 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为；加之证券市场的高收益性和高风险性特征，许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理。

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
    A

    内幕交易

    B

    专设自营账户

    C

    操纵市场

    D

    假借他人名义进行自营业务


    正确答案： A
    解析： 专设自营账户是证券自营业务中合规的操作。

  • 第13题：

    为了加强证券自营业务管理，（ ）明确规定了禁止的交易行为。

    A．《证券法》

    B．《证券公司监管条例》

    C．《证券投资基金法》

    D．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》


    正确答案：A
    A
    为了加强证券自营业务管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为。

  • 第14题：

    在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。

    A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

    B．将自营账户借给他人使用

    C．将自营业务和代理业务混合操作

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：BCD
    A是内幕交易。

  • 第15题：

    下面不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。

    A．内幕交易

    B．专设自营账户

    C．操纵市场

    D．欺诈客户


    正确答案：B

  • 第16题：

    禁止内幕交易的主要措施

    下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（ ）。

    A．证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

    B．监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理

    C．严格审查投资人是否为内幕人

    D．努力通过异常交易行为发现内幕交易


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    证券自营业务中禁止进行内幕交易的主要措施包括（ ）。
    A.中国证监会加强对内幕交易的监管
    B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
    C.证券公司加强自律
    D.新闻媒体加强监督


    答案：A,B,C
    解析：
    证券自营业务中禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；（2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第18题：

    在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括()。

    A:加强自律管理
    B:定期检查
    C:完善法制
    D:严格把关

    答案：B,C,D
    解析：
    在证券自营业务中，禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

  • 第19题：

    《证券法》明确规定的禁止的交易行为有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    禁止的交易行为有：内幕交易；操纵市场；假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第20题：

    在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。

    • A、加强自律管理
    • B、加强监管
    • C、完善法制
    • D、严格把关

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（　　）。Ⅰ．中国证监会加强对内幕交易的监管Ⅱ．中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管Ⅲ．证券公司加强自律Ⅳ．新闻媒体加强监督
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    禁止内幕交易的主要措施包括：①加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；②加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。

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