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证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。A．上市证券B．非上市证券C．两者都有D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

题目

证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

A．上市证券

B．非上市证券

C．两者都有

D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

相似考题

1.自营业务的范围包括（ ）。A．上市证券的自营买卖B．柜台证券的自营买卖C．非上市证券的自营买卖D．承销业务中的自营买卖

2.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。A．财务顾问业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

3.非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务主要内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

参考答案和解析
正确答案：C
更多“证券公司证券自营业务买卖的对象是()。 A.上市证券 B.非上市证券 C.两者都有 D.所有有价证券都 ”相关问题

  • 第1题：

    自营业务买卖的对象有上市证券和非上市证券，因此，自营业务可以买卖任一种债券。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    买卖的对象必须是依法公开发行上市证券或中国证监会认可的其他有价证券。

  • 第2题：

    非上市证券的自营买卖主要通过银行问市场和证券公司的营业柜台，以及承销业务中的自营买卖。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    非上市证券的自营买卖主要通过银行间市场和证券公司的营业柜台，以及承销业务中的自营买卖。

  • 第3题：

    证券公司自营买卖的对象只能是上市证券。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司自营买卖的对象既包括上市证券又包括非上市证券。

  • 第4题：

    关于证券自营业务，说法正确的是（ ）

    A． 买卖对象为上市证券

    B． 主要收入为佣金收入

    C． 只有综合类证券公司有自营资格

    D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件


    正确答案：D

  • 第5题：

    的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

    A．银行间市场

    B．证券包销

    C．柜台

    D．上市证券


    正确答案：D
    D
    【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  • 第6题：

    31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 ( ) 。

    A ．买卖对象为上市证券

    B ．主要收入为佣金收入

    C ．证券公司都有自营资格

    D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件


    正确答案：D
    31 ． 【答案】 D
    【 解析 】 A 项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类 ； B 项自营业务主要收入为买卖差价； C 项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

  • 第7题：

    在证券自营业务中，除了禁止内幕交易和操纵市场外，其他禁止的行为有（ ）。

    A．买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

    B．将自营账户借给他人使用

    C．将自营业务和代理业务混合操作

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：BCD
    A是内幕交易。

  • 第8题：

    证券公司自营业务的主要内容是（ ）。

    A．上市证券的自营买卖

    B．非上市证券的自营买卖

    C．凭证式债券的自营买卖

    D．金融衍生工具的自营买卖


    正确答案：A
    要掌握证券公司自营业务的主要内容。

  • 第9题：

    证券公司有下列（ ）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

    C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

    D．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCD

  • 第10题：

    证券自营业务的范围包括（ ）。
    ①一般上市证券的自营买卖
    ②兼并收购中的自营买卖
    ③一般非上市证券的买卖
    ④证券承销业务中的自营买卖

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    证券自营业务的范围包括：（1）一般上市证券的自营买卖。（2）—般非上市证券的买卖。（3）兼并收购中的自营买卖。（4）证券承销业务中的自营买卖。

  • 第11题：

    （）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

    • A、上市证券
    • B、银行间市场
    • C、柜台
    • D、证券包销

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    所有有价证券

    B

    仅为非上市证券

    C

    仅为上市证券

    D

    境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等


    正确答案： A
    解析：
    根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

  • 第13题：

    上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：A
    证券自营买卖的对象主要有两大类，一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。

  • 第14题：

    下列说法中正确的有( )．

    A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为

    B．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

    C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券

    D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券


    正确答案：BCD
    103. BCD【解析】证券自营业务具体地说有以下四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元；②自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、…通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。证券自营买卖的对象主要由两大类：一类是依法公开发行的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象。这类证券主要是上市证券，上市证券的自营买卖是证券公司的自营业务的主要内容。另一类是中国证监会认可的其他证券。目前，这类证券主要是已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。

  • 第15题：

    （ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    A. 证券经纪业务

    B. 证券投资咨询

    C. 证券自营

    D. 证券资产管理


    正确答案：A

  • 第16题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


    正确答案：C
    A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

  • 第17题：

    下述（ ）说法是正确的。

    A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

    B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。

    C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。

    D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    证券公司证券自营业务买卖的对象是()。

    A、上市证券

    B、非上市证券

    C、两者都有

    D、所有有价证券都可以成为自营买卖的对象


    正确答案：C

  • 第19题：

    证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。

    A．上市证券

    B．非上市证券

    C．以上两者都有

    D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象


    正确答案：C
    证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。

  • 第20题：

    自营业务的含义与自营买卖对象

    以下说法是正确的有（ ）。

    A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

    B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

    D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


    正确答案：ACD

  • 第21题：

    证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。

    A:所有有价证券
    B:境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券
    C:仅为非上市证券
    D:仅为上市证券

    答案：B
    解析：
    根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有差事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可买卖的证券主要包括：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；②已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期债资券、公司债券、中期票据和企业债券；③依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

  • 第22题：

    （ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

    A.证券经纪业务
    B.证券投资咨询业务
    C.证券自营业务
    D.证券资产管理业务

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的概念。
    委托代客户买卖有价证券的业务。

  • 第23题：

    证券公司经营的主要业务是（）。

    • A、有价证券信托
    • B、有价证券自营买卖
    • C、有价证券销售及认购
    • D、代理客户进行有价证券买卖

    正确答案:B,C,D

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