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证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。A．10%B．20%C．30%D．40%

题目

证券公司申请设立证券营业部，其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的（）。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

相似考题

1.目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者

2.按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。（ ）A．正确B．错误

3.按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（ ）

4.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?A．40% 1000B．30% 500C．40% 500D．50% 1000

更多“证券公司申请设立证券营业部,其拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的 ”相关问题

  • 第1题：

    申请设立证券营业部的条件有

    A.符合证券市场的发展

    B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"

    C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

    D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

    E.有健全的管理制度和内部控制制度


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对机构逾期债务总额超过公司注册资本金20%的证券公司，不得申请新设证券营业部。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、1000万元计算风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2000万元、500万元计算风险资本准备。

  • 第6题：

    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务。()


    答案：错
    解析：
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。

  • 第7题：

    以下说法中正确的是()。

    A:在证券公司住所地申请设立证券营业部，最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上
    B:证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务
    C:证券公司设立子公司，最近一年净资本不低于10亿元人民币
    D:在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名

    答案：A,B
    解析：
    C项，证券公司设立子公司的条件为，最近12个月各项风险控制指标持续均符合规定标准，且最近一年净资本不低于12亿元人民币；D项，按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平。

  • 第8题：

    证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上～年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在A类。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第10题：

    按照《正券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公词不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    以下关于证券公司分公司的说法，正确的是（）。 Ⅰ.分公司不具有企业法人资格 Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担 Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围 Ⅳ.分公司是证券公司设立的证券营业部以外的分支机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求。

  • 第13题：

    证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。


    正确答案：×

  • 第14题：

    设在地级市所在地的证券公司，不得申请新设证券营业部。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金（ ），不得申请新设证券营业部。

    A．30%

    B．40%

    C．45%

    D．50%


    正确答案：B

  • 第16题：

    证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前，中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是（ ）。

    A.在性质上属于企业法人 B.其法律责任由自身承担
    C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司


    答案：C
    解析：
    根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

  • 第18题：

    下列说法错误的是()。

    A:证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部
    B:分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务
    C:证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务
    D:证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务

    答案：C
    解析：
    按照《证券公司分公司监管规定（试行）》的规定，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。此外，证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。故本题选C。

  • 第19题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第20题：

    证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。

    • A、半年
    • B、1年
    • C、2年
    • D、3年

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。

    • A、在性质上属于企业法人
    • B、其法律责任由自身承担
    • C、设立分公司，应当经中国证监会批准
    • D、证券营业部属于证券公司分公司

    正确答案:C

  • 第22题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料包括（）。

    • A、有效身份证明文件
    • B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
    • C、融资融券担保品证明
    • D、法人代表授权书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。
    A

    在性质上属于企业法人

    B

    其法律责任由自身承担

    C

    设立分公司，应当经中国证监会批准

    D

    证券营业部属于证券公司分公司


    正确答案： B
    解析： 分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

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