《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求,建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。 ( )
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
第6题:
按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的,应当按要求成立评估小组。
第7题:
2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
第8题:
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ Ⅴ
Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ Ⅳ
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ Ⅳ
ⅠⅡ Ⅲ Ⅴ Ⅳ
第9题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
第10题:
①②③
②③①
②①③
③①②
第11题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第12题:
《证券公司内部控制指引》
《证券公司风险控制指标管理办法》
《证券公司监督管理条例》
《证券公司合规管理实施指引》
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
2003年l2月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求证券公司应重点防范的风险包括()。
第18题:
证券公司内部控制的基本要求包括()
第19题:
证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
证券公司董、监、高、合规负责人或合规部门认为有必要的
证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
下属单位工作人员要求的
第20题:
健全
合理
制衡
独立
第21题:
防火墙
隔离墙
隔离网
隔离带
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
第23题:
不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息
保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
第24题:
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
防范经营风险和道德风险
保障客户及证券公司资产的安全,完整
保证证券公司业务记录,财务信息和其他信息的可靠完整,及时