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（ ）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。A．有效性B．独立性C．相互制约D．健全性

题目

（ ）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。

A．有效性

B．独立性

C．相互制约

D．健全性

相似考题

1.证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。A．健全性原则B．独立性原则C．制衡性原则D．防火墙原则

2.基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的( )原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性

3.公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的( )原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约

4.（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互翻衡。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．相互制约原则

更多“( )原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡。 A.有效性B.独立性C.相 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。 A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C．在办理基金的清算交割事宜中，既保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立 D．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡


    正确答案：ABD
    考点：了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P223。

  • 第2题：

    公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（ ）。

    A．成本效益原则

    B．有效性原则

    C．独立性原则

    D．相互制约原则


    正确答案：D
    D
    相互制约原则是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • 第3题：

    下列不属于证券公司内部控制应当贯彻的原则的是（ ）。 A．健全性 B．制衡性 C．独立性 D．有效性


    正确答案：D
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第4题：

    （ ）是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    A.健全性原则

    B.有效性原则

    C.独立性原则

    D.相互制约原则


    正确答案：D
    D[解析]相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • 第5题：

    （ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    A.有效性
    B.健全性
    C.相互独立
    D.相互制约

    答案：D
    解析：
    相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • 第6题：

    （ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    A.独立性
    B.健全性
    C.相互制约
    D.成本效益

    答案：C
    解析：
    相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 本题考察内部控制的五原则

  • 第7题：

    （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、相互制约原则

    正确答案:D

  • 第8题：

    基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。

    • A、健全性
    • B、有效性
    • C、相互制约
    • D、独立性

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    ()是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    A

    健全性原则

    B

    有效性原则

    C

    独立性原则

    D

    相互制约原则


    正确答案： C
    解析： 相互制约原则是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • 第11题：

    单选题
    部门和岗位的设置应权责分明，决策、执行、评价、监督、反馈等环节相互分离、有效制衡。这体现了资产公司内部控制的（）原则。
    A

    全面

    B

    制衡

    C

    审慎

    D

    有效


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的（）原则。
    A

    健全性

    B

    合理性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则


    正确答案：D
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103。

  • 第14题：

    中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

    A.托管银行各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

    B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

    C.在办理基金的清算交割事宜中，是否保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立

    D.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（ ）的要求。

    A．健全性

    B．适中性

    C．制衡性

    D．监督性


    正确答案：C

  • 第16题：

    证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    ( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    A、健全性原则
    B、有效性原则
    C、独立性原则
    D、相互制约原则


    答案：D
    解析：
    相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • 第18题：

    证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。()


    答案：错
    解析：
    证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。题中表述的是制衡性原则。

  • 第19题：

    （）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

    • A、独立性
    • B、健全性
    • C、相互制约
    • D、成本效益

    正确答案:C

  • 第20题：

    内部控制应当保证企业内部机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督是遵循以下哪项原则（）。

    • A、全面性原则
    • B、重要性原则
    • C、制衡性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，权责分明，相互制衡，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。
    A

    健全性

    B

    有效性

    C

    相互制约

    D

    独立性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （  ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    A

    有效性

    B

    健全性

    C

    相互独立

    D

    相互制约


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
    A

    独立性

    B

    健全性

    C

    相互制约

    D

    成本效益


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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