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证券投资基金的三个主要当事人不包括（ ）。A．基金投资人B．证券登记机构C．基金管理人D．基金托管人
题目
证券投资基金的三个主要当事人不包括（ ）。
A．基金投资人
B．证券登记机构
C．基金管理人
D．基金托管人
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第1题：
对证券投资基金的监管主要包括( )。
A．对管理公司的监管
B．对基金托管人的监管
C．对证券投资基金行为的监管
D．对基金投资人的监管
正确答案：ABC
73. ABC【解析】对基金投资人的监管不是基金监管的内容。 -
第2题：
基金的当事人包括()A.基金投资人
B.基金托管人
C.证券交易所
D.基金管理人
参考答案：ABD
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第3题：
基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.负责基金份额的登记
B.建立并管理投资人的基金账户
C.代理发放红利
D.基金资金清算答案：D解析：基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户来负责基金份额的登记；基金交易确认；代理发放红利；建立并保管基金份额持有人名册；法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。 -
第4题：
（ ）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《证券法》答案：B解析：基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，若任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。 -
第5题：
(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。A.中国证券投资基金业协会
B.基金管理人
C.基金投资者
D.基金托管人答案：A解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。 -
第6题：
基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A、负责基金份额的登记
B、基金交易确认
C、建立并管理投资人基金份额账户
D、投资人开户管理答案：D解析：本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户；②负责基金份额的登记；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤建立并保管基金份额持有人名册；⑥登记代理协议规定的其他职责。参见教材（下册）P154。 -
第7题：
(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
B.《基金经理注册登记规则》
C.《证券投资基金管理公司管理办法》
D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》答案：C解析：自律规则主要有：《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《基金从业人员执业行为自律准则》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。《证券投资基金管理公司管理办法》属于基金监管部门规章和规范性文件。 -
第8题：
负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（ ）。
A.社保基金理事会
B.证券投资基金
C.中国证券投资者保护基金有限责任公司
D.中国证券登记结算机构答案：C解析：根据中国证监会、财政部、中国人民银 行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》， 中国证券投资者保护基金有限责任公司（简称“保 护基金公司”）于2005年8月30日注册成立。保 护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不 以营利为目的的国有独资公司。 -
第9题：
证券投资基金合同的当事人有基金份额持有人、基金管理人和基金注册登记机构。（）答案：错解析：证券投资基金合同的当事人有基金份额 持有人、基金管理人和基金托管人。基金注册登记 机构是基金市场服务机构。 -
第10题：
证券投资基金的基本当事人不包括()A:证券交易所
B:基金投资人
C:基金管理人
D:基金托管人
E:证监会答案：A,E解析：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多基金投资人的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资。从这一定义可以看出基金的基本当事人包括基金投资人、基金管理人和基金托管人。故选AE。 -
第11题：
证券投资基金主要的当事人有（）。
- A、基金代销商
- B、基金投资人
- C、基金管理人
- D、基金托管人
正确答案:B,C,D -
第12题：
单选题证券投资基金的当事人不包括（）A基金投资人
B基金管理人
C基金托管人
D基金发起人
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
证券投资基金主要的当事人有（ ）。 A．基金代销商 B．基金投资人 C．基金管理人 D．基金托管人
正确答案：BCD
了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节，P5。
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第14题：
证券投资基金合同的当事人不包括()。
A.中国证券投资基金业协会
B.基金管理人
C.基金投资者
D.基金托管人
【答案】A -
第15题：
（ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。A.基金投资顾问机构和基金销售机构
B.基金管理人和基金托管人
C.基金份额登记机构和基金销售机构
D.基金投资人和基金托管人答案：B解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。其中，基金管理人和基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 本题考察基金市场服务机构@## -
第16题：
(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益
B.规范证券投资基金活动
C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正
D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展答案：C解析：基金监管的目标通常有：（1）保护投资人及相关当事人的合法权益；（2）规范证券投资基金活动；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。 -
第17题：
基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.负责基金份额的登记
B.基金交易确认
C.建立并管理投资人基金份额账户
D.投资人开户管理答案：D解析：本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金份额登记机构的主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户；②负责基金份额的登记；③基金交易确认；④代理发放红利；⑤建立并保管基金份额持有人名册；⑥登记代理协议规定的其他职责。参见教材（下册）P154。 -
第18题：
中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。A.证券期货交易所
B.地方基金业协会
C.基金销售机构
D.登记结算机构答案：C解析：特别会员包括证券期货交易所等全国性交易场所，登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构，与基金行业相关的全国性社会团体，对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体，对基金行业有重要影响的境外机构，基金行业的重要机构投资者，其他对基金行业具有重要影响的机构。 -
第19题：
证券投资基金向投资者募集资金，形成独立财产，以投资组合方式进行证券投资。作为基金产品的募集者，证券投资基金的主体身份是()。A.基金托管人
B.基金份额持有人
C.基金管理人
D.基金注册登记机构答案：C解析：作为基金产品的募集者，证券投资基金的主体身份是基金管理人。 -
第20题：
券投资基金的当事人主要有（ ）。
A.证券投资基金份额持有人 B.证券投资基金发起人
C.证券投资基金托管人 D.证券投资基金管理人答案：A,C,D解析：。证券投资基金的当事人有三方：基金份额持有人、基金管理人和 基金托管人，并无“基金发起人”。 -
第21题：
根据《证券投资基金法》的规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务。A:基金托管人
B:监管机构
C:基金投资人
D:基金管理人答案：D解析：我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。 -
第22题：
证券投资基金的当事人不包括（）
- A、基金投资人
- B、基金管理人
- C、基金托管人
- D、基金发起人
正确答案:D -
第23题：
单选题证券投资基金合同当事人不包括（ ）。A基金销售机构
B基金管理人
C基金投资人
D基金托管人
正确答案： A解析：
我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。