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2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。A．华欧国际证券有限公司B．中国国际金融有限公司C．海富通证券公司D．湘财证券

题目

2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( )获中国证监批准正式成立。

A．华欧国际证券有限公司

B．中国国际金融有限公司

C．海富通证券公司

D．湘财证券

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1.中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3～7日的短短5天内，中国证监会等部门连续出台了 《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。（ ）

2.内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（ ）个月内办理股权转让或增资事宜。 A．2 B．3 C．5 D．6

3.外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）O A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

4.外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）。 A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》

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  • 第1题：

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 （ ）


    正确答案：×
    1982年野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司

  • 第3题：

    我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

    A:中国人民银行
    B:财政部
    C:中国银监会
    D:中国证监会

    答案：D
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。故选D。

  • 第4题：

    按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员应不少于()人。

    A:20
    B:30
    C:40
    D:50

    答案：B
    解析：
    按照《外资参股证券公司设立规则》，外资参股公司按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员应不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

  • 第5题：

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券法》第一百二十九条规定了证券公司重要事项变更审 批要求，其中有证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，也必须经证券监管部 门批准。

  • 第6题：

    证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向中国证监会申请经营证券业务许可证。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、6

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，外资参股证券公司经营的业务包括（　　）。
    A

    股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐

    B

    外资股的经纪

    C

    债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营

    D

    中国银监会批准的其他业务


    正确答案： D,A
    解析：
    《外资参股证券公司设立规则》第五条规定，外资参股证券公司可以经营下列业务：（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐；（二）外资股的经纪；（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；（四）中国证监会批准的其他业务。

  • 第9题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，境内股东中的内资证券公司，应当至少有（　　）名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析：
    《外资参股证券公司设立规则》第十条第二款规定，境内股东中的内资证券公司，应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。

  • 第10题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，下列关于外资参股证券公司的说法中，错误的是（　　）。
    A

    外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司

    B

    外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

    C

    外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限

    D

    境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资


    正确答案： D
    解析：
    A项，《外资参股证券公司设立规则》第二条规定，本规则所称外资参股证券公司是指：（一）境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；（二）境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司。BC两项，第八条规定，外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司的境内股东，应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是（）。
    A

    提交申请文件

    B

    监管机构核准

    C

    设立登记

    D

    发行证券


    正确答案： D
    解析： 外资参股证券公司的设立程序包括：（1）提交申请文件。（2）监管机构核准。（3）设立登记。（4）申领《经营证券业务许可证》。

  • 第12题：

    多选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》的规定，设立外资参股证券公司应当符合的条件有（　　）。
    A

    按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于50人

    B

    注册资本符合《证券法》的规定

    C

    有符合要求的营业场所和合格的业务设施

    D

    境外股东可以以实物出资


    正确答案： B,C
    解析：
    ABC三项，《外资参股证券公司设立规则》第六条规定，外资参股证券公司应当符合下列条件：（一）注册资本符合《证券法》的规定；（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；（五）有符合要求的营业场所和合格的业务设施；（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

  • 第13题：

    证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。

    A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

    B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

    C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。

    A．证券公司变更名称

    B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

    C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

    D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    根据中国证监会的相关规定，外资参股证券公司的情形包括（　）

    A:境外股东依法受让内资证券公司股权
    B:境内股东依法认购内资证券公司股权
    C:境外股东共同出资设立证券公司
    D:境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

    答案：A,B,D
    解析：
    外资参股证券公司是指：①境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司；②境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权，内资证券公司依法变更的证券公司，

  • 第16题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须 经证券监督管理机构批准。

  • 第17题：

    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是（）。

    • A、提交申请文件
    • B、监管机构核准
    • C、设立登记
    • D、发行证券

    正确答案:D

  • 第19题：

    外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。

    • A、提交申请文件
    • B、监管机构核准
    • C、设立登记
    • D、申领《经营证券业务许可证》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    加入WTO以后，我国出台和完善的规范外商资本运营的法规有（　　）。
    A

    《外资参股证券公司设立规则》

    B

    《外资参股基金管理公司设立规则》

    C

    《关于向外商转让上市公司国有股和法人股的通知》

    D

    《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

    E

    《外商投资产业指导目录》


    正确答案： D,C
    解析：
    加入WTO之后，我国出台和完善了一系列外商投资政策和法律法规，重点是资本运营和服务贸易领域。其中，在资本运营方面，主要有《外资参股证券公司设立规则》、《外资参股基金管理公司设立规则》、《关于向外商转让上市公司国有股和法人股的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《利用外资改组国有企业暂行规定》、《外国投资者并购境内企业暂行规定》、《关于外商投资举办投资性公司的规定》等。这些行政法规的颁布，开辟了外资并购的新局面，使我国的招商引资进入了一个新阶段。

  • 第21题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，单个境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______；全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例不得超过______。（　　）
    A

    20%；25%

    B

    25%；30%

    C

    30%；35%

    D

    35%；40%


    正确答案： D
    解析：
    《外资参股证券公司设立规则》第二十五条第三款规定，单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20%；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。

  • 第22题：

    单选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计不得超过（　　）。
    A

    49%

    B

    50%

    C

    59%

    D

    60%


    正确答案： B
    解析：
    《外资参股证券公司设立规则》第十条第一款规定，境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过49%。

  • 第23题：

    判断题
    内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，要向中国证监会提交依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

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