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取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。（ ）

题目

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。（ ）

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1.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A、5B、7C、10D、15

2.取得职业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘机构应当在上述情形发生后l0日内向中国证监会报告，由中国证监会变更该人员职业注册登记。 （ ）

3.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。A．5B．7C．10D．15

4.取得执业证书的人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ）

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  • 第1题：

    取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后15日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

    A、10
    B、15
    C、30
    D、60

    答案：A
    解析：
    A
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定：从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 @##

  • 第3题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。

    A.15
    B.10
    C.30
    D.5

    答案：B
    解析：
    取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  • 第4题：

    从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后(　　)内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

    A.十日
    B.三十日
    C.五日
    D.二十日

    答案：A
    解析：
    从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  • 第5题：

    从业人员取得执业证书后，发生下列( )
    情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，
    由协会变更该人员执业注册登记。

    A: 辞职
    B: 与原聘用机构解除劳动合同
    C: 不为原聘用机构所聘用
    D: 变更聘用机构

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，
    辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，
    原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
    。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10
    日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  • 第6题：

    取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。

    • A、30
    • B、10
    • C、15
    • D、5

    正确答案:B

  • 第7题：

    根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（　）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

    • A、30日
    • B、15日
    • C、45日
    • D、10日

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    证券业从业人员取得执业证书后，发生下列（　　）情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ．辞职Ⅱ．与原聘用机构解除劳动合同的Ⅲ．不为原聘用机构所聘用的Ⅳ．变更聘用机构的
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  • 第9题：

    单选题
    取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。
    A

    30

    B

    10

    C

    15

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告 Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（  ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
    A

    5日

    B

    10日

    C

    15日

    D

    30日


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    从业人员监督管理的相关规定包括（ ）。

    Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

    Ⅱ.重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

    Ⅲ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

    Ⅳ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    A、Ⅰ,IV
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    从业人员监督管理的相关规定包括：取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记；机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

  • 第14题：

    从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?

    A：十日
    B：三十日
    C：五日
    D：二十日

    答案：A
    解析：
    从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  • 第15题：

    根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。

    A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
    B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
    C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
    D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  • 第16题：

    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.30

    答案：B
    解析：
    本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  • 第17题：

    取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。
    A、30
    B、10
    C、15
    D、5


    答案：B
    解析：
    取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  • 第18题：

    取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。

    • A、新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告
    • B、新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告
    • C、原聘用机构需30日内报告中国证券业协会
    • D、原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
    A

    辞职

    B

    与原聘用机构解除劳动合同

    C

    不为原聘用机构所聘用

    D

    变更聘用机构


    正确答案： A
    解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  • 第20题：

    单选题
    从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
    A

    7

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： B
    解析： 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

  • 第21题：

    单选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。
    A

    取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书

    B

    机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

    C

    从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

    D

    被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有(   )。Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的Ⅱ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的Ⅳ.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（  ）日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（　）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
    A

    30日

    B

    15日

    C

    45日

    D

    10日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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