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在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （ ）

题目

在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （ ）

相似考题

1.我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）

2.关于证券公司描述正确的是（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

3.证券公司的成立需要经过中国人民银行和国务院证券监督管理机构审查批准。 （ ）

4.证券公司是依照《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    关于证券公司，下列描述正确的有（ ）。

    A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

    C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


    正确答案：ABC
    美国对证券公司的通俗称谓是投资银行，在法律上统称为“经纪人一交易商”，所以D选项错误。

  • 第2题：

    请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(6)第3大题第40小题如何解答?

    【题目描述】

    第 140 题我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得导经营证券业务。 （　）

     


    正确答案：　X

    答案分析：

    设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依据法定条件和法定程序，对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

  • 第3题：

    证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。

    A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

    B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

    C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

    A:财政部
    B:沪、深证券交易所
    C:国务院证券监督管理机构
    D:中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须 经证券监督管理机构批准。

  • 第6题：

    根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。（）


    答案：对
    解析：
    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐,⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务

  • 第7题：

    在我国，设立证券公司必须经(??)审查批准。

    A.中国证券业协会
    B.国务院证券监督管理机构
    C.证券投资者保护基金有限责任公司
    D.国家发展和改革委员会

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

  • 第8题：

    在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

    A.上海证券交易所
    B.深圳证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第9题：

    证券公司的设立应当经（）批准。

    • A、中国人民银行
    • B、国务院
    • C、国务院证券监督管理机构
    • D、省级地方人民政府

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
    A

    上海证券交易所

    B

    深圳证券交易所

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    国家发展和改革委员会


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司的说法，错误的是（）。
    A

    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B

    美国把证券公司称为“商人银行”

    C

    证券公司是证券市场投融资服务的提供者

    D

    证券公司是证券市场重要的机构投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券公司的说法正确的有（）。
    A

    必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立

    B

    是证券市场投融资服务的提供者

    C

    是证券市场重要的机构投资者

    D

    在美国俗称为商人银行


    正确答案： C,A
    解析： 掌握证券公司的定义；熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

  • 第13题：

    关于证券公司的说法错误的是（ ）。

    A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

    C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

    D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


    正确答案：D
    D
    本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

  • 第14题：

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第17题：

    在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    考点：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第18题：

    根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。()正确错误


    答案：对
    解析：
    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

  • 第19题：

    (2019年)在我国，设立证券公司必须经（）批准。

    A.中国证券业协会
    B.国务院证券监督管理机构
    C.证券投资者保护基金有限责任公司
    D.国家发展和改革委员会

    答案：B
    解析：
    设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第20题：

    下列关于证券公司的说法正确的有（）。

    • A、必须经国务院证券监督管理机构审查批准才能设立
    • B、是证券市场投融资服务的提供者
    • C、是证券市场重要的机构投资者
    • D、在美国俗称为商人银行

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    证券公司的设立应当经（）批准。
    A

    中国人民银行

    B

    国务院

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    省级地方人民政府


    正确答案： A
    解析： 《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
    A

    设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准

    B

    证券公司均为股份有限公司

    C

    证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准

    D

    证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资


    正确答案： A,D
    解析： 选项B：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，即证券公司可以是有限责任公司。

  • 第23题：

    单选题
    在我国，设立证券公司必须经（  ）审查批准。
    A

    上海证券交易所

    B

    深圳证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    国务院证券监督管理机构


    正确答案： D
    解析：

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