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证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?（ ）A．不能受理全权委托B．不得垫付资金C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

题目

证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

为?（ ）

A．不能受理全权委托

B．不得垫付资金

C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

相似考题

1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）

2.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（ ）。A．财务顾问业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

3.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托.按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

4.下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B．分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

更多“证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    A. 证券经纪业务

    B. 证券投资咨询

    C. 证券自营

    D. 证券资产管理


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。

    A．证券公司不赚取买卖差价

    B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

    C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

    D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入


    正确答案：ABCD
    ABCD
    【解析】四个选项都是正确的。

  • 第3题：

    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，融照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。

  • 第4题：

    以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。

    A:违规向客户提供资金或有价证券
    B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托
    D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

    答案：C
    解析：
    证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。(2)违规向客户提供资金或有价证券。(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第5题：

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

  • 第6题：

    在证券经纪业务中，代理原则是指接受客户全权委托而代客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据《证券法》第一百四十三条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司只能在接受客户的委托指令后，按照客户的买卖意愿进行委托代理，对买卖交易结果所引起的后果不负任何责任投资者的全权委托属于无效委托。

  • 第7题：

    证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券，称为（）业务。

    A:证券自营
    B:证券经纪
    C:资产管理
    D:证券结算

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价。只收取一定比例的佣金作为业务收入。

  • 第8题：

    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。

    A.融资融券业务
    B.证券经纪业务
    C.资产管理业务
    D.投资银行业务

    答案：B
    解析：
    证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

  • 第9题：

    证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

    • A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    • B、违规向客户提供资金或有价证券
    • C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    • D、在经纪业务中不接受客户的全权委托

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时，不仅要承担代理的责任，而且对于证券买卖后所形成损失，也需承担责任。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。
    A

    证券经纪业务

    B

    资产管理业务

    C

    融资融券业务

    D

    投资银行业务


    正确答案： B
    解析： 证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券投资咨询业务

    C

    证券自营业务

    D

    证券资产管理业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    本题考查证券经纪业务。题干表述正确。

  • 第14题：

    证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是( )。

    A、自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券

    B、自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    C、自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券

    D、自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券


    正确答案：C

  • 第15题：

    下面关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

    B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

    D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割


    正确答案：D

  • 第16题：

    以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。

    A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    B:违规向客户提供资金或有价证券
    C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    D:在经纪业务中不接受客户的全权委托

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。②违规向客户提供资金或有价证券。③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。④在经纪业务中接受客户的全权委托。⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选A、B、C。

  • 第17题：

    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于()。

    A:财务顾问业务
    B:证券经纪业务
    C:融资融券业务
    D:证券自营业务

    答案：B
    解析：
    掌握证券公司的主要业务及其含义。证券接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于证券经纪业务。

  • 第18题：

    证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
    A.证券经纪业务 B.资产管理业务
    C.融资融券业务 D.投资银行业务


    答案：A
    解析：
    证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

  • 第19题：

    下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。

    A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
    B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
    C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
    D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C项错误。

  • 第20题：

    证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。

    • A、证券经纪业务
    • B、资产管理业务
    • C、融资融券业务
    • D、投资银行业务

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    ()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
    A

    证券经纪业务

    B

    证券投资咨询业务

    C

    证券自营业务

    D

    证券承销与保荐业务


    正确答案： C
    解析： 本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。
    A

    财务顾问业务

    B

    证券经纪业务

    C

    融资融券业务

    D

    证券自营业务


    正确答案： B
    解析： 证券经纪业务，又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

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