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外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资的，这两种方式在战略投资的程序上相同。 （ ）
题目
外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资的，这两种方式在战略投资的程序上相同。 （ ）
相似考题
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第1题：
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有（ ）。
A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C．取得的上市公司A股股份2年内不得转让 >>>>>
D．法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有股份比例应符合相关规定
正确答案：AD
外国投资者对上啼公司进行战略投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；取得的上市公司A股股份3-午内不得转让；③法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；④涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。 -
第2题：
下列关于投资者进行战略投资的要求中，说法正确的有( )。
A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的15%
C．取得的上市公司A股股份3年内不得转让
D．法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
正确答案：ACD
解析：选项B应是首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%。 -
第3题：
投资者及其-致行动人通过（ ）方式，拥有权益的股份变动达到-个上市公司已发行股份的5%时，应当履行报告、公告义务。
A．证券交易
B．协议转让
C．行政划转
D．执行法院裁定
正确答案：ABCD
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第4题：
下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份
Ⅱ.定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让
Ⅲ.协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让
Ⅳ.首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％
Ⅴ.对国有控股上市公司战略投资的，不得分期A：Ⅰ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；③取得的上市公司A股股份3年内不得转让；④法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；⑤涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。 -
第5题：
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求。A:以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B:投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C:取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D:属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资答案：A,D解析：外国投资者对上市公司进行战投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；取得的上市公司A股股份3年内不得转让；③法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；④涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关 -
第6题：
上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券，直接将控股权转让给其他投资者。( )答案：B解析：。拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。 -
第7题：
投资者通过协议转让方式进行战略投资的，上市公司根据《外国投资者对上市公司战 略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，有特殊规定的从其规定。 ( )答案：错解析：投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司 根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件， 有特殊规定的从其规定。 -
第8题：
下列关于外国投资者进行证券买卖的表述，正确的有（）。A:外国投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
B:外国投资者出售上市公司A股股份有限制，但买入上市公司A股股份没有限制
C:外国投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售
D:外国投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售答案：A,C,D解析：除以下情形外，外国投资者不得进行证券买卖（B股除外）：①投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售；②投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份；③投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售；④投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售；⑤投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因须转让其股份的，经商务部批准可以转让B项，证券买卖包括买入和卖出，都受限制。 -
第9题：
在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有（）。 Ⅰ.通过竞价方式确定的投资者 Ⅱ.上市公司的控股股东 Ⅲ.董事会拟引入的境内外战略投资者 Ⅳ.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A -
第10题：
单选题下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份Ⅱ．定向增发取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅲ．协议转让取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅳ．首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%（不考虑特殊情况）Ⅴ．对国有控股上市公司战略投资的，不得分期AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析：
《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；③取得的上市公司A股股份3年内不得转让；④法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；⑤涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。 -
第11题：
单选题关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。[2015年9月真题]A投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
D投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购
正确答案： C解析：
D项，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 -
第12题：
单选题外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括（ ）。Ⅰ．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份Ⅱ．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外Ⅲ．取得的上市公司A股股份不得转让Ⅳ．取得的上市公司A股股份5年内不得转让Ⅴ．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定AⅡ、Ⅲ
BⅠ、Ⅴ
CⅠ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；③取得的上市公司A股股份3年内不得转让；④法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；⑤涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。 -
第13题：
外国投资者主要通过上市公司定向发行和投资者通过协议转让这两种方式对上市公司进行战略投资，这两种方式在战略投资的程序上相同。（ ）
正确答案：B
熟悉外国投资者并购境内企业规定的适用范围、并购方式、并购要求、涉及的政府职能部门及其基本制度。见教材第十一章第三节，P446。
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第14题：
投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者应签订股份转让协议。（ ）
正确答案：B
考点：熟悉外国投资者进行战略投资的程序。见教材第十一章第四节，P464。
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第15题：
外国投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司股东大会通过向投资者定向发行新股及修改公司章程的决议。（ ）
正确答案：×
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第16题：
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括（ ）。
Ⅰ.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
Ⅱ.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
Ⅲ.取得的上市公司A股股份不得转让
Ⅳ.取得的上市公司A股股份5年内不得转让
Ⅴ.涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；③取得的上市公司A股股份3年内不得转让；④法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；⑤涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。 -
第17题：
外国，投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有()。A:投资必须完全投入，不得分期进行
B:涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
C:法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规
D:以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式答案：A解析：外国投资者对上市公司进行战略投资的，资产可以分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不得低于该公司已发行股份的10%。 -
第18题：
投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者签订定向发行的合同。()答案：对解析：投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司与投资者签订定向发行的合同。投资者通过协议转让方式进行战略投资的，转让方与投资者签订股份转让协议。 -
第19题：
投资者通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，上市公司根据《办法》的有关规定向商务部报送相关申请文件，商务部收到全部文件后，应在()日内作出原则批复，原则批复有效期为()日。A:15,90
B:30,90
C:30,180
D:60,180答案：C解析：商务部收到全部文件后，应在30日内作出原则批复，原则批复有效期为180日。本题正确答案为C选项。 -
第20题：
上市公司非公开发行股票时，（）所认购的股份36个月内不得转让。A:通过认购取得上市公司实际控制权的投资者
B:上市公司控股股东
C:通过竞价方式确定的投资者
D:董事会引入的战略投资者答案：A,B,D解析：对于非公开发行的股票，若发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，同时认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。 -
第21题：
下列关于要约收购的表述中，符合相关规定的有（）。 Ⅰ通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 Ⅱ采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司部分股份的要约 Ⅲ收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议、其他安排导致其拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约 Ⅳ投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约 Ⅴ投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，可以向被收购公司部分股东发出收购其所持有的部分股份的要约，但预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5％
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:B -
第22题：
单选题下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是()。 Ⅰ 可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份 Ⅱ 定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅲ 协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅳ 首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％ Ⅴ 对国有控股上市公司战略投资的，不得分期AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： Ⅰ、Ⅲ,Ⅱ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ解析： 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条规定，投资者进行战略投资应符合以下要求：①以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份；②投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外；③取得的上市公司A股股份3年内不得转让；④法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有上述行业股份比例应符合相关规定；属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资；⑤涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定。 -
第23题：
单选题某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的有（）。 Ⅰ3年内不转让取得的上市公司A股股份 Ⅱ其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元 Ⅲ通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准 Ⅳ通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
正确答案： C解析： Ⅰ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第5条第3项规定，投资者进行战略投资应符合的要求之一是：取得的上市公司A股股份3年内不得转让。Ⅱ项，根据第6条第2项规定，投资者应符合的要求之一是：境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元。Ⅲ项，《关于修改部分规章和规范性文件的决定》已删除了《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第7条第5项的内容，即“通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复函后，上市公司向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准。”Ⅳ项，《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第8条第5项规定，通过协议转让方式进行战略投资的，投资者参股上市公司的，获得批准后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续，并报中国证监会备案。 -
第24题：
单选题关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。A投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
D投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购
正确答案： D解析：
D项，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。