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证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。A．证券公司变更名称B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C．证券公司变更持有5%以上股权的股东D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构

题目

证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（ ）。

A．证券公司变更名称

B．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

C．证券公司变更持有5%以上股权的股东

D．证券公司设立，收购或者撤销分支机构

相似考题

1.在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是( )。A．撤销分支机构B．变更注册地址C．变更公司章程中的重要条款D．变更持有5%以上股权的股东

2.关于证券公司描述正确的是（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

3.关于证券公司，下列描述正确的有（ ）。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

4.下列事项中，证券公司不需要证券监督管理机构审批的事项是( )。A．变更业务范围B．更换法定代表人C．设立、收购分支机构D．变更公司章程中的重要条款

参考答案和解析
正确答案：BCD
更多“证券公司的下列事项中,属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是( )。 A.证券公 ”相关问题

  • 第1题：

    某证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有（ ）。

    A．计划撤销其在上海的分公司

    B．注册资本由1亿增资到2亿

    C．一持股达9%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人

    D．计划收购另一证券公司在北京的分公司


    正确答案：ABCD
    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第2题：

    证券公司（ ），必须经证券监督管理机构批准。 A．在境外设立 B．收购 C．参股证券经营机构 D．变更公司章程中的一般条款


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求。见教材第七章第一节，P269。

  • 第3题：

    证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（ ）。

    A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定

    B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

    C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（ ）。

    A．变更持有5%以上股权的股东

    B．变更注册地址

    C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

    D．撤销分支机构


    正确答案：B

  • 第5题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第6题：

    根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。（）


    答案：对
    解析：
    经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐,⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务

  • 第7题：

    下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。
    ①证券公司合并
    ②证券公司撤销境内分支机构
    ③证券公司减少注册资本
    ④证券公司在境外参股证券经营机构

    A.③④
    B.①②④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第8题：

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券交易所
    C.国务院金融监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。@##

  • 第9题：

    证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。

    • A、在境外设立
    • B、收购
    • C、参股证券经营机构
    • D、变更公司章程中的一般条款

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司变更下列（　　）事项，应当经国务院证券监督管理机构批准。
    A

    变更主要股东

    B

    变更业务范围

    C

    变更公司的实际控制人

    D

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。

  • 第12题：

    不定项题
    关于证券公司的说法正确的是（）。
    A

    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B

    证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

    C

    在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准

    D

    美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

    A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

    B．设立、收购或者撤销分支机构

    C．变更公司章程中的一般条款

    D．变更业务范围或者注册资本


    正确答案：ABD
    ABD
    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第14题：

    证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    关于证券公司描述正确的有()。

    A:在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
    B:证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
    C:在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
    D:美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

    答案：A,B,C
    解析：
    前三项的描述均正确，D项错误，美国对证券公司的通俗称谓是投资银行，英国称为商人银行。

  • 第17题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须 经证券监督管理机构批准。

  • 第18题：

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券交易所
    C.国务院金融监督管理机构
    D.证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第19题：

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准

    A.国务院证券监督管理机构
    B.国务院金融监督管理机构
    C.国务院金融监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第20题：

    下列关于证券公司的描述，正确的有（）。 Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?（　）

    • A、经纪类证券公司转换为综合类证券公司
    • B、证券公司设立或撤销分支机构
    • C、证券公司变更公司章程
    • D、证券公司合并，分立

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
    A

    设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准

    B

    证券公司均为股份有限公司

    C

    证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准

    D

    证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资


    正确答案： A,D
    解析： 选项B：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，即证券公司可以是有限责任公司。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准?（　）
    A

    经纪类证券公司转换为综合类证券公司

    B

    证券公司设立或撤销分支机构

    C

    证券公司变更公司章程

    D

    证券公司合并，分立


    正确答案： B,A
    解析： 本题考国务院证券管理机构对证券公司监督管理方面的有关问题。《证券法》第123条规定：“证券公司设立或者撤销分支机构、变更业务范围或者注册资本、变更公司章程、合并、分立、变更公司形式或者解散，必须经国务院证券监督管理机构批准。”

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