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企业债券的发行中的中介机构主要有（ ）。A．承销商B．发行人C．但保人D．律师

题目

企业债券的发行中的中介机构主要有（ ）。

A．承销商

B．发行人

C．但保人

D．律师

相似考题

1.企业债券发行的中介机构主要有( )。A．承销商B．发行人C．担保人D．律师

2.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。A．发行人自主B．承销商自行C．发行人与承销商协商D．国务院有关机关

3.首次公开发行股票招股说明书应披露( )对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。A．发行人律师B．主承销商C．发行人审计机构D．发行人董事会

4.发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，该费用可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括( )．（1分）A．承销费用B．发行人支付给中介机构的费用C．会计师费用D．律师费用

参考答案和解析
正确答案：AD
更多“企业债券的发行中的中介机构主要有( )。A.承销商B.发行人C.但保人D.律师 ”相关问题

  • 第1题：

    申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（ ）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。 A．发行人 B．主承销商 C．次承销商 D．律师


    正确答案：ABD
    掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节，P237。

  • 第2题：

    发行人应披露律师、主承销商对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的（ ）所发表的意见。 A．完整性 B．客观性 C．真实性 D．有效性


    正确答案：D

  • 第3题：

    验证笔录结构中的确认人包括（ ）。

    A．证监会

    B．主承销商

    c．发行人的董事

    D．其他与发行、上市有关的中介机构


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    招股说明书及其摘要的保证与责任包括（ ）。

    A．主承销商的保证与责任

    B．发行人律师的保证与责任

    C．中介机构的书面同意

    D．发行人注册会计师的保证与责任


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（ ）。

    A．主承销商

    B．国际协调人

    C．律师

    D．估值师


    正确答案：ABCD
    尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

  • 第6题：

    在外资股募股截止时，（ ）确定股票发行价格。 A．发行人 B．主承销商 C．发行人和主承销商 D．主承销商和全球协调人


    正确答案：D
    考点：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P403。

  • 第7题：

    发行人支付给中介机构的发行费用包括（ ）等。

    A．申报会计师费用、律师费用

    B．评估费用

    C．承销费用、保荐费用以及上网发行费用

    D．财务顾问费


    正确答案：ABC

  • 第8题：

    招股意向书封面应载明的事项包括（ ）。

    A．发行人股票上市的证券交易所名称、股票简称和代码

    B．发行人的正式名称和注册地

    C．发行方式及发行日期

    D．本次发行的主承销商

    E．发行人聘请的律师事务所


    正确答案：ABCDE

  • 第9题：

    下列关于企业债券发行的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计
    Ⅱ可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式
    Ⅲ 企业不得自行销售企业债券
    Ⅳ 发行人应当进行信用评级
    Ⅴ 发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书

    A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定，发行申请材料中包括发行人最近3年的财务报告和审计报告（连审）及最近1期的财务报告，也包括担保人最近1年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告（如有）。Ⅱ项，《关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》规定，发行企业债券应当由具有承销资格的证券经营机构承销，企业不得自行销售企业债券。主承销商由企业自主选择。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式，承销方式由发行人和主承销商协商确定。

  • 第10题：

    网下网上同时定价发行，由发行人和（ )确定增发价格。
    A.资产评估师 B.会计师C.律师 D.主承销商


    答案：D
    解析：
    答案为D。网下网上同时定价发行是发行人和主承销商按照“发行价格应 不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增 发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行。这是目前通常的增发方式。

  • 第11题：

    在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及()。

    A:主承销商
    B:国际协调人
    C:律师
    D:估值师

    答案：A,B,C,D
    解析：
    尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

  • 第12题：

    证券公司发行债券应当由()制订方案。

    A.发行人股东会
    B.发行人董事会
    C.发行人管理层
    D.发行人聘请的主承销商

    答案：B
    解析：
    证券公司发行债券应当由董事会制订方案，股东会对下列事项作出专项决议：(1)发行规模、期限、利率。(2)担保。(3)募集资金的用途。(4)发行方式。(5)决议有效期。(6)与本期债券相关的其他重要事项。

  • 第13题：

    网上网下同时定价发行，由发行人和（ ）确定增发价格。 A．资产评估师 B．会计师 C．律师 D．主承销商


    正确答案：D
    熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。见教材第七章第三节，P247。

  • 第14题：

    股票发行采取溢价发行的价格由( )确定，报国务院证券监督管理机构核准。

    A．发行人自主

    B．承销商自行

    C．发行人与承销商协商

    D．发行人上级机关


    正确答案：C

  • 第15题：

    发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括以下哪些内容?（ ）

    A．承销费用

    B．发行人支付给中介机构的费用

    C．会计师费用

    D．律师费用

    E．以上都包括


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    我国债券的种类,按发行人分主要有()。

    A.政府债券

    B.企业债券

    C.个人债券

    D.金融债券


    参考答案：ABD

  • 第17题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（ ）确定。

    A．发行人

    B．承销商

    C．证券交易所

    D．发行人与承销商


    正确答案：D
    《证券法》第34条规定“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

  • 第18题：

    关于发行费用，下列说法错误的是（ ）。

    A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等

    B．为本次发行而进行的财务咨询，应由主承销商承担

    C．在发行费用中应包括“财务顾问费”

    D．发行费用中不应包括“其他费用”项目


    正确答案：C

  • 第19题：

    （ ）应及时披露任何对投资可转换公司债券有重大影响的信息。

    A．承销团

    B．发行人

    C．发行人律师

    D．主承销商


    正确答案：B

  • 第20题：

    验证笔录结构中的确认人包括：（ ）。

    A．证监会

    B．主承销商

    C．发行人的董事

    D．副承销商

    E．其他与发行、上市有关的中介机构


    正确答案：BCE

  • 第21题：

    下列关于企业债券发行的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计
    Ⅱ．可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式
    Ⅲ．企业不得自行销售企业债券
    Ⅳ．发行人应当进行信用评级

    A.Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》的规定，发行人及其担保人提供的最近3年财务报表(包括资产负债表、利润和利润分配表、现金流量表)应当经具有从业资格的会计师事务所进行审计。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式，承销方式由发行人和主承销商协商确定。

  • 第22题：

    企业债券发行的中介机构主要有()。

    A:承销商
    B:发行人
    C:担保人
    D:律师

    答案：A,D
    解析：
    发行人和担保人不属于中介机构。

  • 第23题：

    上市公司发行新股时，价格可以由（ ）确定。

    A.证券交易所
    B.主承销商和发行人协商
    C.发行人
    D.主承销商

    答案：B
    解析：
    首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。

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