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在可转换公司债券的发行申请中，主承销商负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。 （ ）

题目

在可转换公司债券的发行申请中，主承销商负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。 （ ）

相似考题

1.企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。A.具有交易所会员资格B.具备股票主承销商资格，且信誉良好C.最近1年内无重大违法、违规行为D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

2.发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

3.中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在（ ）日内将初审意见函 告发行人及其主承销商。 A．5 B．15 C．30 D．60

4.经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。（ ）

更多“在可转换公司债券的发行申请中,主承销商负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会受理申请发行可转换公司债券文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，并在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起10日内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（ ）。

    A．不选择发行过重组的公司

    B．充分尽职调查

    C．建立发行人质量评价体系

    D．明确推荐标准


    正确答案：BCD
    考生应该了解核查事项。

  • 第3题：

    可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。

    A．发行公告

    B．募集说明书

    C．上市公告书

    D．中国证监会的发行核准文件


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    在证券发行核准制下，只有（ ）能向中国证监会推荐股票和转债的发行申请人。

    A．国务院各部委

    B．各省级政府

    C．具有主承销商资格的证券经营机构

    D．具有承销商资格的证券经营机构


    正确答案：C

  • 第5题：

    可转换公司债券发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。

    A．发行申请人

    B．发行申请人和主承销商

    C．发行申请人或主承销商

    D．主承销商


    正确答案：B

  • 第6题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第7题：

    转债发行：核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（ ）。

    A．不选择发行过重大组的公司

    B．充分尽职调查

    C．建立发行人质量评价体系

    D．明确推荐标准


    正确答案：BCD

  • 第8题：

    1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。 （ ）


    正确答案：×

  • 第9题：

    主承销商出具的推荐函应当至少包括（ ）。

    A．发行人主要问题和风险的提示

    B．明确的推荐意见及其理由

    C．发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明

    D．主承销商的公司情况简介


    正确答案：ABC

  • 第10题：

    保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。

    A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见
    B:负责报送发行申请文件
    C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见

    答案：A,B,C
    解析：
    保荐机构（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。D项属于律师的职责。

  • 第11题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构
    承担
    B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
    C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
    D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任

    答案：D
    解析：
    证券（股票类）发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担

    B

    保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

    C

    保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

    D

    证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》，上市推荐人应当履行的义务是（ ）。 A．确认可转换公司债券符合上市条件，协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B．提交可转换公司债券上市推荐书，对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C．协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D．不得泄漏发行人内幕信息，不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    （ ）负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

    A．发行申请人

    B．发行申请人律师

    C．上市公司

    D．主承销商


    正确答案：A

  • 第15题：

    （ ）负责向中国证监会报送转债发行申请文件。

    A．发行申请人

    B．发行申请人律师

    C．上市公司

    D．主承销商


    正确答案：D

  • 第16题：

    可转换公司债券发行申请人，应当向中国证监会报送发行章程。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    为（ ），股票和可转换公司债券的发行推荐实行“主承销商自行排队、限报家数”的办法。

    A．配合核准制的推行

    B．确保发行申请人的质量

    C．推出信誉考评制度

    D．维持发行核准工作的正常秩序


    正确答案：ABD

  • 第18题：

    可转换公司债券发行申请文件的扉页应附（ ）的姓名、电话及其他联系方式。

    A．发行申请人的董事长

    B．发行申请人的董事会秘书

    C．主承销商相关部门负责人

    D．主承销商项目负责人


    正确答案：BCD

  • 第19题：

    上市公司发行新股的推荐核准程序

    主承销商自收到中国证监会初审意见后（ ）内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。

    A．10日

    B．10个工作日

    C．15日

    D．15个工作日


    正确答案：A

  • 第20题：

    1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家确定的发行额度，发行申请需要主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会审核。 （ ）


    正确答案：×
    《证券法》出台后没有发行额度限制。

  • 第21题：

    ()负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

    A:发行申请人
    B:发行申请人律师
    C:上市公司
    D:主承销商

    答案：D
    解析：
    保荐机构（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。

  • 第22题：

    注册会计师为发行人发行可转换公司债券提供的服务，不包括（）。

    A:为发行人近3年的财务报告出具审核报告
    B:向中国证监会出具推荐意见
    C:出具前次募集资金使用情况的专项报告
    D:对非标准无保留意见的审计报告涉及事项的专项说明

    答案：B
    解析：
    注册会计师的职责之一是：如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的，则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事项应己纠正；发行人应在申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告，以及由注册会计师就非标准无保留意见审计报告涉及的事项是否已消除或纠正所出具的补充意见。上市公司在报送可转换公司债券发行申请文件时，应当提供由注册会计师出具的有关前次募集资金使用情况的专项报告。

  • 第23题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。

    • A、保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
    • B、保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    • C、保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
    • D、保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

    正确答案:A,B,D

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