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发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。 （ ）
题目
发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。 （ ）
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第1题：
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。 ( )
正确答案：×
145.B【解析】上市公告书不得刊登任何有祝贺性、恭维性或广告性的词句。 -
第2题：
招股意向书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。（ ）
正确答案：×
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
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第3题：
申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。
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第4题：
招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告上市有关事项的信息披露文件。（ ）
正确答案：B
考点：熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P196。
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第5题：
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性、广告性的词句。 试卷 （ ）
正确答案：×
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第6题：
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。不论是否有明确规定，凡在招股说明书披露日至本上市公告书刊登期间所发生的对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。 （ ）
正确答案：√
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第7题：
关于增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》
Ⅱ.上海证券交易所和深圳证券交易所均对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定，二者的规定基本一致
Ⅲ.深圳证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定
Ⅳ.上海证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定
Ⅴ.增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、、定价及上市情况的各项公告A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：B解析：B
上海证券交易所和深圳证券交易所均对在本所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定，二者的规定基本一致。增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
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第8题：
()是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。A:招股说明书
B:预先披露的招股说明书
C:上市公告书
D:发行公告答案：C解析：上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。本题正确答案为C选项。 -
第9题：
上市公告书是____在股票上市前向公众公告____有关事项的信息披露文件。()A:发行人，发行与上市
B:承销商，上市
C:承销商，发行与上市
D:发行人，上市答案：A解析：上市公告书是指发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。 -
第10题：
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》答案：A,B,C,D解析：上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。 -
第11题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市委员会审议会议后至股票上市交易前，发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议Ⅱ．中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前，发生重大事项，可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，发行人应当中止发行Ⅲ．本所因发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定后，发行人提出异议申请复审的，参加上市委员会原审议会议的委员需要回避Ⅳ．本所收到复审申请后二十个工作日内，召开上市委员会复审会议。上市委员会复审期间，原决定的效力暂停Ⅴ．本所对发行上市申请不予受理或者终止审核的，发行人可以在收到本所相关文件后五个工作日内，向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的，发行人不得申请复审AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅴ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第59条第1款规定，上市委员会审议会议后至股票上市交易前，发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委员会审议。Ⅱ项，第60条第1款规定，中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前，发生重大事项，可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，发行人应当暂停发行；已经发行的，中止上市。Ⅲ项，第63条第3款规定，本所因发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求作出终止发行上市审核的决定后，发行人提出异议申请复审的，参加上市委员会原审议会议的委员，不得参加本次复审会议。Ⅳ项，第63条第1款规定，本所收到复审申请后二十个工作日内，召开上市委员会复审会议。上市委员会复审期间，原决定的效力不受影响。Ⅴ项，第61条规定，本所对发行上市申请不予受理或者终止审核的，发行人可以在收到本所相关文件后五个工作日内，向本所申请复审。但因发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的，发行人不得申请复审。 -
第12题：
单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，下列关于债券上市审核的说法正确的是（）。A深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后，应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定
B发行人应当在债券上市之后，通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件
C债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前，未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息
D发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议
正确答案： B解析： A项，《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第3．2．1条规定，本所在收到完备的债券上市申请文件后，在5个交易日内作出是否同意上市的决定。B项，第3．2．4条规定，发行人应当于债券上市前通过本所网站、本所指定信息披露网站和中国证监会或者国务院授权部门指定的信息披露媒体披露上市公告书等相关文件。D项，根据第3．2．3条规定，债券上市申请经本所审核同意后，发行人应当与本所签订上市协议，明确双方权利、义务和有关事项。 -
第13题：
（ ）是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。 A．上市公告书 B．发行公告书 C．招股说明书 D．发行保荐书
正确答案：A
熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求。见教材第六章第四节，P224。
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第14题：
N股发行人在正式提出上市申请前，必须首先向纽约证券交易所提出初步申请，接受“上市适宜性审查”。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第15题：
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。（ ）
正确答案：√
略 -
第16题：
公司上市后在进行信息披露时，发行人认为根据国家有关法律、法规不得披露的事项，可以不向证券交易所报告。 （ ）
正确答案：B
了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。见教材第八章第一节，P261。
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第17题：
招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。（ ）
正确答案：×
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第18题：
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅴ.审阅信息披露文件A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：B解析：B
第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。 -
第19题：
凡在招股说明书披露日至()日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。A:发行公告书刊登
B:发行
C:发行申请批准
D:上市公告书刊登答案：D解析：凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。 -
第20题：
发行人在提出上市申请期间，可以自行公开披露与上市有关的信息。（）答案：错解析：发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站披露下列文件和事项：①上市告书；②公司章程；③上市保荐书；④法律意见书；⑤证券交易所要求的其他文件上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。 -
第21题：
（ ）是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。A:上市公告书
B:发行公告书
C:招股说明书
D:发行保荐书答案：A解析：上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。 -
第22题：
下列关于发行股票上市有关做法不正确的是（）。A:发行人需要法律意见书置备于公司住所，供公众查阅
B:证券交易所可以暂缓作出是否上市的决定
C:证券交易所设立上市委员会对上市申请进行审议
D:在提出上市申请期间，发行人可自主披露公司信息答案：D解析：发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体或网站披露下列文件和事项：①上市公告书；②公司章程；③上市保荐书；④法律意见书；⑤证券交易所要求的其他文件。上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。 -
第23题：
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．深交所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告Ⅱ．深交所设立上市委员会，对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见Ⅲ．深交所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证Ⅳ．深交所收到发行上市申请文件后十个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定Ⅴ．发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： B解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第8条规定，本所设立发行上市审核机构，对发行人的发行上市申请文件进行审核，出具审核报告。本所设立创业板上市委员会（以下简称上市委员会），对发行上市审核机构出具的审核报告和发行上市申请文件进行审议，提出审议意见。上市委员会的职责、人员组成、工作程序等事项，由本所另行规定。本所结合上市委员会的审议意见，出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅲ项，第10条规定，本所出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见，不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明本所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。Ⅳ项，第13条第1款规定，本所收到发行上市申请文件后五个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定，告知发行人及其保荐人，并在本所网站公示。Ⅴ项，第13条第2款规定，发行上市申请文件与中国证监会和本所规定的文件目录不相符、文档名称与文档内容不相符、文档格式不符合中国证监会和本所要求、签章不完整或者不清晰、文档无法打开或者存在本所认定的其他不齐备情形的，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过三十个工作日。