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发行人可委托有资格的信用评级机构对本次可转换债券的信用或发行人的信用进行评级，信用评级的结果可以作为确定有关发行条款的依据，并予以披露。 （ ）
题目
发行人可委托有资格的信用评级机构对本次可转换债券的信用或发行人的信用进行评级，信用评级的结果可以作为确定有关发行条款的依据，并予以披露。 （ ）
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第1题：
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 （ ）
正确答案：√
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第2题：
下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）?A：是否进行信用评级由证券交易所确定
B：是否进行信用评级由承销机构确定
C：必须进行信用评级
D：是否进行信用评级由发行人确定答案：D解析：公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。 -
第3题：
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资袼的资信评级机构进行信用评级和跟 踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 ( )答案：A解析：。公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进 行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。对于发行分离 交易的可转换公司债券的评级要求，与此相同。 -
第4题：
下列关于非公开发行公司债券说法正确的是( )。A.是否进行信用评级由证监会确定
B.是否进行信用评级由发行人确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由评级机构确定答案：B解析：非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。 -
第5题：
（2019年）下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。A.是否进行信用评级由证监会确定
B.是否进行信用评级由发行人确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由评级机构确定答案：B解析：非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。 -
第6题：
信用评级机构的评估人员如与评级对象（发行人）有利益关系，应当回避。
正确答案:正确 -
第7题：
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。（）
正确答案:正确 -
第8题：
债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况，债券资信发生重大变化的，应及时调整债券信用评级，并及时向市场公布。（）
正确答案:正确 -
第9题：
多选题评级机构与信用评级委托方签订信用评级协议后，评级机构应根据评级对象（发行人）的（ ）组建评估小组。A所处行业特点
B企业规模
C企业机构的复杂程度
D董事、监事和高级管理人员的建议
正确答案： C,A解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分：信用评级业务规范》第3.3.1条规定，评级机构与信用评级委托方签订信用评级协议后，评级机构应根据评级对象（发行人）所处行业特点、企业规模及企业机构的复杂程度组建评估小组。一般情况下，评级小组至少由评级机构的2名专业分析人员组成，小组整体必须具备金融、财务、证券、投资、评估等专业知识。评级小组成员的整体专业素质必须满足相应性质的评级业务需要。评级机构应在本机构网站上公布专业分析人员的专业资格和相关职业经历。 -
第10题：
单选题对债券发行人高层管理人员及有关人员进行（ ），是信用评级机构对发行人实地调查中的重要步骤，也是信用评级分析的重要基础之一。A现场指导
B现场教育
C现场访谈
D现场质询
正确答案： D解析：
《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第一条规定，对债券发行人高层管理人员及有关人员进行现场访谈，是信用评级机构对发行人实地调查中的重要步骤，也是信用评级分析的重要基础之一。信用评级机构要认真做好现场访谈工作，深入、详尽地了解发行人的相关情况，按月填写《信用评级机构现场访谈作业情况表》，于月后5个工作日内报送人民银行征信管理局。 -
第11题：
单选题发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的，应通知信用评级机构按照相关要求报送（ ）并披露信用评级结果和报告。A中国证监会
B证券交易所
C中国证券业协会
D交易商协会
正确答案： B解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第三十七条规定，发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的，应通知信用评级机构按照相关要求报送交易商协会并披露信用评级结果和报告。 -
第12题：
单选题关于信用结果反馈与复评，下列说法错误的是（ ）。A如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果没有异议，则评级结果为首次评级的最终信用级别
B如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，并在规定的时限内向评级机构提出复评申请并提供补充材料，由评级对象（发行人）向信用评级机构的信用评审委员会申请复评
C如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，但不能在规定的时限内提供充分、有效的补充材料，信用评级机构可不受理复评请求
D信用评审委员会受理复评后，复评结果为首次评级的最终信用级别，且复评仅限一次
正确答案： B解析：
A项，《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分：信用评级业务规范》第3.5.5条规定，如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果没有异议，则评级结果为首次评级的最终信用级别。B项，如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，并在规定的时限内向评级机构提出复评申请并提供补充材料，由评级小组向信用评级机构的信用评审委员会申请复评。C项，如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，但不能在规定的时限内提供充分、有效的补充材料，信用评级机构可不受理复评请求。D项，信用评审委员会受理复评后，评级小组根据补充的材料，按照本条的3.5.3和3.5.4重新评级。复评结果为首次评级的最终信用级别，且复评仅限一次。 -
第13题：
债券发行人要发行债券必须申请信用评级。
正确答案：×
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第14题：
下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。?A：是否进行信用评级由证监会确定
B：是否进行信用评级由发行人确定
C：必须进行信用评级
D：是否进行信用评级由评级机构确定答案：B解析：非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。 -
第15题：
下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是( )A.是否进行信用评级由证券交易所确定
B.是否进行信用评级由承销机构确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由发行人确定答案：D解析：公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。 -
第16题：
（2019年）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）A.是否进行信用评级由证券交易所确定
B.是否进行信用评级由承销机构确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由发行人确定答案：D解析：公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定的、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。 -
第17题：
公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。
- A、信用评级和信息披露
- B、信用评级和跟踪评级
- C、跟踪评级和信息披露
- D、信用评级和资产评估
正确答案:B -
第18题：
债券信用评级有助于降低高资信的发行人的（）。
正确答案:筹资成本 -
第19题：
发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。
- A、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
- B、未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
- C、出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
- D、有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的
正确答案:A,C -
第20题：
金融债券的发行应该由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。（）
正确答案:正确 -
第21题：
单选题以下关于信用风险管理的主要措施说法错误的是（ ）。A建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报、和处理
B建立针对债券发行人的内部信用评级制度，进行发行人信用风险管理
C建立交易对手信用评级制度
D由于交易对手的信用资质一般变化不大，因此根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素进行信用评级之后，可以长期沿用
正确答案： C解析： -
第22题：
多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分：信用评级业务规范》的规定，信用评级结果发布的内容包括（ ）。A评级对象（发行人）名称
B信用等级
C简要描述
D主要支持数据
正确答案： D,B解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范 第2部分：信用评级业务规范》第4.2条规定，信用评级结果的发布方式应有利于信用信息的即时传播。信用评级结果发布的内容一般包括评级对象（发行人）名称、信用等级、简要描述及主要支持数据。评级机构应当及时将评级结果向信用评级业务主管部门报告。 -
第23题：
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评级业务包括（ ）。A主动评级业务
B发行人委托评级业务
C投资人委托评级业务
D跟踪评级业务
正确答案： B,C解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第三条规定，信用评级业务是以信用评级流程为主线形成的信用评级机构及相关主体活动的总和。信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务，其中委托评级业务分为发行人委托评级业务和投资人委托评级业务等。