申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?( )
A.客户资产管理业务,证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元
C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营l2个月以上(含12个月)
第1题:
( )又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
A. 证券经纪业务
B. 证券投资咨询
C. 证券自营
D. 证券资产管理
第2题:
证券公司开展资产管理业务可以( )。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易 c.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
第4题:
证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有:()
第10题:
下列说法符合《证券法》的有()。
第11题:
证券自营业务;融资或融券服务
证券经纪业务;融资或融券服务
证券自营业务;资产管理服务
证券经纪业务;资产管理服务
第12题:
客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理
综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开
证券公司可以以个人名义开展自营业务
严禁挪用客户交易结算资金
第13题:
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
A.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
第14题:
下列符合证券公司业务规则的有( )。 A.经纪业务为客户买空卖空 B.自营业务要求账户实名 C.资产管理业务要求客户盈亏自负 D.实行逐日盯市和强制平仓制度
第15题:
申请创新试点的证券公司必须符合下列要求( )。
A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元,同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的,每增加一项证券业务,其净资本需求需相应增加2亿元
B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元
C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
第22题:
下列符合证券公司业务规则的有()。
第23题:
证券经纪业务
证券投资咨询业务
证券自营业务
证券资产管理业务