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企业股份制改造必须聘请专业中介机构，但可以不聘请具有证券投资咨询资格的投资咨询公司。（ ）

题目

企业股份制改造必须聘请专业中介机构，但可以不聘请具有证券投资咨询资格的投资咨询公司。（ ）

相似考题

1.企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是（ ）。A．具有从事证券相关业务资格的会计审计机构B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构D．律师事务所

2.根据证券法律制度的规定，上市公司在股票暂停上市事由消除后，申请恢复上市的，应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中，正确的是( )。A．公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请B．公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐，向证券交易所提出恢复上市申请C．公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请D．公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐，向中国证监会提出恢复上市申请

3.企业股份制改组中聘请的专业中介机构可以不包括（ ）。 A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所 B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司 C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构 D．律师事务所

4.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）

更多“企业股份制改造必须聘请专业中介机构,但可以不聘请具有证券投资咨询资格的投资咨询公 ”相关问题

  • 第1题：

    企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（ ）。

    A．具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

    B．具有证券投资咨询资格的投资咨询公司

    C．具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

    D．律师事务所


    正确答案：B

  • 第2题：

    从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业运格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）


    答案：对
    解析：
    略

  • 第3题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A.证券销售从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第4题：

    从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：A
    解析：
    从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

  • 第5题：

    下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。

    A.通过证券、期货从业人员资格考试
    B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
    C.具有硕士研究生以上学历
    D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

    答案：A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历（选项C错误）；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；⑧中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人

    • A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（）年以上的经历。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第9题：

    企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（）。

    • A、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
    • B、具有证券投资咨询资格的投资咨询公司
    • C、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
    • D、律师事务所

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。
    A

    证券投资咨询执业

    B

    一般业务

    C

    无需资格


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。[2012年11月真题]
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第12题：

    单选题
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得相关从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A、期货投资咨询资格
    B、证券投资咨询资格
    C、期货从业人员资格
    D、证券销售从业人员资格

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
    易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
    场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第15题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

    A.证券从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第16题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加人一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
    B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，
    并在中国证券业协会注册登记为证券分析师
    C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
    D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问

    答案：D
    解析：
    本题考查证券投资咨询人员资格管理。同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问，选项D错误。

  • 第17题：

    (2018年)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：A
    解析：
    从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

  • 第18题：

    证券投资咨询人员分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

    • A、证券从业人员资格
    • B、期货从业人员资格
    • C、证券投资咨询资格
    • D、期货投资咨询资格

    正确答案:B

  • 第20题：

    投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。

    • A、证券投资咨询执业
    • B、一般业务
    • C、无需资格

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（  ）。
    A

    期货投资咨询资格

    B

    证券投资咨询资格

    C

    期货从业人员资格

    D

    证券销售人员资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

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