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证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。 （ ）

题目

证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。 （ ）

相似考题

1.在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。A．合规性B．透明性C．正常性D．安全性

2.证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查，并向上市地中国证监会派出机构报告。 ( )

3.证券承销业务的(　　)是中国证监会现场检查的重要内容。A.合规性B.透明性C.正常性D.安全性

4.现场检查是对银行业金融进行()分析、检查、评价和处理的一种监管手段。A.风险性与合规性B.流动性与安全性C.风险性与流动性D.安全性与合规性

更多“证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。 ( ) ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。

    A．承销业务基本情况

    B．合规性自查

    C．内部管理措施

    D．对发行人的检查


    正确答案：ABC
    66. ABC【解析】与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

  • 第2题：

    证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    对承销商备案材料的合规性审核由()执行。

    A:证券交易所

    B:保荐人

    C:中国证券业协会

    D:中国证监会


    参考答案：C

  • 第4题：

    （ ）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管


    正确答案：A
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P3620

  • 第5题：

    证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。

    A:正常性
    B:合规性
    C:安全性
    D:及时性

    答案：D
    解析：
    中国证监会及派出机构，对辖区内的证券公司进行检查.证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容，但不包括及时性。

  • 第7题：

    中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况连行现场检查和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

  • 第8题：

    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）

    A:存在的问题分析
    B:承销业务的基本情况
    C:内部管理措施
    D:合规性自查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

  • 第9题：

    在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

    • A、合规性
    • B、透明性
    • C、正常性
    • D、安全性

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。

    • A、机构、制度的检查
    • B、年度报告的检查
    • C、业务的检查
    • D、人员的检查

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    现场检查是对银行业金融机构进行（）分析、检查、评价和处理的一种监管手段。
    A

    风险性与合规性

    B

    流动性与安全性

    C

    风险性与流动性

    D

    安全性与合规性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券承销业务的( )是中国证监会现场检查的重要内容。（1分）

    A．合规性

    B．透明性

    C．正常性

    D．安全性


    正确答案：ACD
    111．ACD【解析】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。

  • 第14题：

    中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况


    正确答案：ABCD
    中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

  • 第15题：

    证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。

    A．营利性

    B．合规性

    C．正常性

    D．安全性


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重要内容。（ ）


    正确答案：×
    证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。

  • 第17题：

    根据中国证监会《证券公司检查办法》的规定，中国证监会可以对证券公司及其分支机构进行检查并采取相应的监管措施，检查的主要内容是（ ）。

    A．公司经营的正常性

    B．公司经营的营利性

    C．公司经营的合规性

    D．公司经营的安全性


    正确答案：ACD
    证券公司是否盈利并不是证监会检查的主要内容，所以B选项不正确。

  • 第18题：

    下列属于证券公司自查内容的有()。

    A:承销业务基本情况
    B:合规性自查
    C:内部管理措施
    D:对发行人的检查

    答案：A,B,C
    解析：
    与承销业务有关的自查内容包括：(1)承销业务的基本情况；(2)合规性自查；(3)存在的问题分析；(4)内部管理措施。

  • 第19题：

    中国证监会现场检查的重要内容是证券承销业务的()。

    A:合规性
    B:正常性
    C:安全性
    D:风险性

    答案：A,B,C
    解析：
    中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。

  • 第20题：

    证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

    • A、营利性
    • B、合规性
    • C、正常性
    • D、安全性

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    证券监管现场检查的重点是（）。

    • A、业务检查
    • B、风险检查
    • C、财务检查
    • D、合规检查

    正确答案:D

  • 第22题：

    （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

    • A、现场监管
    • B、非现场监管
    • C、直接监管
    • D、间接监管

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    证券监管现场检查的重点是()。
    A

    业务检查

    B

    风险检查

    C

    财务检查

    D

    合规检查


    正确答案： D
    解析： 合规检查是证券监管现场检查的重点。合规检查主要是针对证券市场的违规行为进行调查、取证和处罚等。

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