niusouti.com

（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。A．合同书B．保证书C．责任书D．承销协议

题目

（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。

A．合同书

B．保证书

C．责任书

D．承销协议

相似考题

1.（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。A．合同书B．保证书C．责任书D．承销协议

2.股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。A．发行人自主B．承销商自行C．发行人与承销商协商D．国务院有关机关

3.首次公开发行的股票采用代销方式的，股票发行失败后，主承销商应当（ ）。 A．协助发行人按照发行价返还股票认购人 B．协助主承销商组织承销活动 C．协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人 D．按照发行价并加算银行存款利息返还股票认购人

4.由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是( )。A．全额包销B．尽力推销C．余额包销D．混合推销

更多“( )是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。 A. ”相关问题

  • 第1题：

    发行人在股票首次上市前应当与主承销商签订股票上市协议。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（ ）


    正确答案：×
    与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。

  • 第3题：

    在外资股募股截止时，（ ）确定股票发行价格。 A．发行人 B．主承销商 C．发行人和主承销商 D．主承销商和全球协调人


    正确答案：D
    考点：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P403。

  • 第4题：

    下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
    Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月
    Ⅳ．询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅱ项，2012年修订的《证券发行与承销管理办法》第19条规定，与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象的自营账户，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。该规定已于2013年修订时删除。Ⅲ项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第14条第3款规定，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

  • 第5题：

    某发行人首次公开发175亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（　　）

    A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
    B.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
    C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
    D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

    答案：B
    解析：
    A、B，《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定：发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。
    根据最新的《发行承销办法》，(1)首发后总股本≤，1亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％：(2)首发后总股本＞4亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。
    安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
    本题假如向战略投资者配售1．5亿股，则扣除1．5亿股后为3．5亿股，适用首发后总股本≤4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；则最低为3．5×60％=2．1亿股。(是3．5乘还是用5乘?)

  • 第6题：

    股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由（ ）确定。
    A.证监会 B.发行人C.主承销商 D.发行人与承销的证券公司协商


    答案：D
    解析：
    。《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格 由发行人与承销的证券公司协商确定。

  • 第7题：

    包销与代销的区别包括（ ）。
    Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
    Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买
    Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担
    Ⅳ．全额包销的承销商承担全部发行风险

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    包销和代销的最大区别是：承销期结束时，将未售出的股票承销商是否自己购买。如果自己购买了未出售部分，则是包销，反之不购买是代销。

  • 第8题：

    由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人，这表明此次股票发行选择的承销方式是（）。

    • A、代理推销
    • B、余额包销
    • C、混合推销
    • D、全额包销

    正确答案:A

  • 第9题：

    （）是证券发行人就其所发的证券的承销事宜与证券承销商签定的具有法律效率的文件。


    正确答案:承销协议

  • 第10题：

    股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由（）确定。

    • A、证监会
    • B、发行人
    • C、主承销商
    • D、发行人与承销的证券公司协商

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： Ⅰ、Ⅱ两项，根据《关于战略配售有关问题的通知》，发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。即发行人及其主承销商最多可向战略投资者配售：5×30％=1．5（亿股）。Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条第2、4款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。本题中，本次发行完成后股本总额超过4亿股，则向参与网下配售的询价对象配售股票的总量最低为：（5-1．5）×70％=2．45（亿股），网上申购的股票数量最多为：5-1．5-2．45=1．05（亿股）。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于证券承销说法正确的是（　　）。
    A

    股票发行失败后，主承销商只须协助发行人按照发行价返还股票认购人

    B

    投资者申购缴款结束后，发行人和主承销商应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购和募集资金进行验证，并出具验资报告

    C

    发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数

    D

    证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作


    正确答案： D,C
    解析：
    A项，股票发行采用代销方式的，应当在发行公告（或认购邀请书）中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

  • 第13题：

    股票发行采取溢价发行的价格由( )确定，报国务院证券监督管理机构核准。

    A．发行人自主

    B．承销商自行

    C．发行人与承销商协商

    D．发行人上级机关


    正确答案：C

  • 第14题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由（ ）确定。

    A．发行人

    B．承销商

    C．证券交易所

    D．发行人与承销商


    正确答案：D
    《证券法》第34条规定“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”

  • 第15题：

    承销说明书应包括下列内容（ ）。

    A．承销商和发行人名称

    B．承销方式

    C．承销股票的数量

    D．承销股票的发行价格


    正确答案：ABCD
    承销说明书应包括以下内容：(1)承销商和发行人名称；(2)承销方式；(3)承销股票的种类、数量、金额及发行价格；(4)承销团各成员的承销份额；(5)承销期及起止日期；(6)承销费用及计算、支付方式；(7)承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；(8)中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。

  • 第16题：

    某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（　　）

    A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
    B.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
    C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
    D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

    答案：B
    解析：
    A、B，《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定：发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。
    根据最新的《发行承销办法》，(1)首发后总股本44亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；(2)首发后总股本>4亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。
    安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
    本题假如向战略投资者配售1．5亿股，则扣除1．5亿股后为3．5亿股，适用首发后总股本44亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；则最低为3．5×60％=2．1亿股。(是3．5乘还是用5乘 )

  • 第17题：

    ()是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。

    A:合同书
    B:保证书
    C:责任书
    D:承销协议

    答案：D
    解析：
    承销协议是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。

  • 第18题：

    上市公告书是____在股票上市前向公众公告____有关事项的信息披露文件。()

    A:发行人，发行与上市
    B:承销商，上市
    C:承销商，发行与上市
    D:发行人，上市

    答案：A
    解析：
    上市公告书是指发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

  • 第19题：

    以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

    A.自销
    B.全额包销
    C.余额包销
    D.代销

    答案：D
    解析：
    代销的定义，指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

  • 第20题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    在外资股募股截止时，（）确定股票发行价格。

    • A、发行人
    • B、主承销商
    • C、发行人和主承销商
    • D、主承销商和全球协调人

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    以下（  ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。
    A

    自销

    B

    全额包销

    C

    余额包销

    D

    代销


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    填空题
    （）是证券发行人就其所发的证券的承销事宜与证券承销商签定的具有法律效率的文件。

    正确答案： 承销协议
    解析： 暂无解析

相关内容