niusouti.com

上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是( )。A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。

题目

上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是( )。

A、集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。

B、单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。

C、各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。

D、单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。

相似考题

1.托管机构应当按照《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为（ ）。 A．“证券公司—托管机构—集合资产管理计划名称” B．“证券公司—集合资产管理计划名称—托管机构” C．“托管机构—证券公司—集合资产管理计划名称” D．“集合资产管理计划名称—托管机构—证券公司”

2.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。 A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产 C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行 D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

3.上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5 工作日，应通过会籍 办理系统拫备的材料不包括（ ）。 A.集合资产管理计划托管机构名称 B.集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户 C.集合资产管理计划说明书 D.经办人信息

4.下列说法正确的是()。A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支 B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支 C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支 D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

更多“上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定,下面说法错误的是( )。A、集合资产管理计划的投 ”相关问题

  • 第1题：

    ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
    A.将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    B.将集合资产管理计划资产用于贷款
    C.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    D.将集合资产管理计划资产用于申购


    答案：D
    解析：
    未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资属于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。

  • 第2题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
    Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
    A、Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。

  • 第3题：

    下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
    B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
    C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
    D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%

    答案：D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。

  • 第4题：

    关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
    B:集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
    C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
    D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

    答案：B,C
    解析：
    A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。

  • 第5题：

    下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
    B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
    C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
    D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%

    答案：D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。

相关内容