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基金估值涉及基金资产的分类情况有（ ）。A．交易所上市的、交易品种的估值，包括交易所上市的各种有价证券B．交易所发行为上市品种的估值C．交易所停止交易等非流通品种的估值D．全同银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种的估值

题目

基金估值涉及基金资产的分类情况有（ ）。

A．交易所上市的、交易品种的估值，包括交易所上市的各种有价证券

B．交易所发行为上市品种的估值

C．交易所停止交易等非流通品种的估值

D．全同银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种的估值

相似考题

1.基金估值时，上市流通的有价证券以其估值日在交易所挂牌的开盘价估值。（ ）

2.下列关于具体投资品种估值方法正确的是（ ）。A．交易所上市股票和权证以开盘价估值B．交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值C．交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值D．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值

3.9具体投资品种的估值方法包括( )A.交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值B.交易所发行未上市品种的估值C.交易所停止交易等非流通品种的估值D.全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值

4.关于投资品种的估值，以下表述错误的是( )。A.交易所上市的私募债按成本估值B.交易所上市的权证以当日市价估值C.交易所上市的股指期货以当日结算价估值D.交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值

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  • 第1题：

    基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程；下列关于交易所上市交易品种的估值的说法错误的是（ ）。

    A.交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价
    B.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值
    C.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值
    D.对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价

    答案：B
    解析：
    交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值。

  • 第2题：

    以下关于基金估值方法的表述，错误的是（ ）。

    A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
    B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值
    C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值
    D.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

    答案：B
    解析：
    交易所发行未上市品种的估值：
    ①首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量;
    ②送股、转增股、配股和公升增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值;
    ③非公开发行有明确锁定期的股票。

  • 第3题：

    以下关于基金估值方法的表述，错误的是( )。

    A、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
    B、交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值
    C、对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值
    D、首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

    答案：B
    解析：
    交易所发行未上市品种的估值：
    ①首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量;
    ②送股、转增股、配股和公升增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值;
    ③非公开发行有明确锁定期的股票。

  • 第4题：

    (2015年)关于投资品种的估值，以下表述错误的是（）。

    A.交易所上市的私募债按成本估值
    B.交易所上市的权证以当日市价估值
    C.交易所上市的股指期货以当日结算价估值
    D.交易所上市的可转债按第三方估值机构提供的估值净价估值

    答案：D
    解析：
    对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。

  • 第5题：

    关于上市公司股票估值有关方法的表述中,不正确的是（ ）。

    A.交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
    B.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值
    C.有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
    D.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值

    答案：D
    解析：
    通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值。

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