证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。 A．中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件 B．融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件 C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 D．交易所要求提交的其他文件

题目

相似考题

1.证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( )．A．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D．按照规定要求制定的选择客户的标准

2.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本

3.中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。 A．5 B．8 C．10 D．15

4.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所

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第1题：

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。 A．证券公司 B．中国证券业协会 C．中国证券监督管理委员会 D．证券交易所

正确答案：B
【考点】熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。
第2题：

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。 A．公司合规总监出具的专项合规意见 B．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式 C．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 D．中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

正确答案：BCD
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：①中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件：②融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；⑨负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式；④交易所要求提交的其他文件。A项属于证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料之一。
第3题：

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。

A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

答案：B
解析：
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。
第4题：

证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券的相关情况。 A．7 B．10 C．15 D．30

正确答案：A
熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P250。
第5题：

证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定、保管的融资融券业务合同。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券监督管理委员会

正确答案：A
A
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由证券公司统一制定、保管的融资融券业务合同。

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