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中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》B．《基金管理公司内部控制指导意见》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

题目

中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

B．《基金管理公司内部控制指导意见》

C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》

相似考题

1.基金管理公司治理方式的基本原则是（ ）。A．公司独立运作原则B．强化制衡机制原则C．股东诚信与合作原则D．公平对待原则

2.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循大客户利益优先的原则予以处理。（ ）

3.中国证监会颁布了（ ）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》 Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则（试行)》A.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

4.中国证监会发布的《证券投资基金法》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：D
9．D【解析】2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法，该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度，建立和完善交易分配制度。
更多“中国证监会发布的( ),旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A ”相关问题

  • 第1题：

    下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。

    A.基金净值计算差错
    B.不公平对待不同投资组合
    C.基金宣传材料有误导性陈述
    D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害

    答案：A
    解析：
    B、D两项属于基金管理人投资合规性风险，C项属于基金管理人销售合规性风险。故只有A项不属于基金管理人合规风险

  • 第2题：

    以下关于保障基金的说法正确的是（ ）。

    A.保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集
    B.保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用
    C.保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
    D.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则 ,实行比例补偿

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
    第五条保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
    第六条保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
    第七条保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则 ，实行比例补偿 。

  • 第3题：

    以下关于保障基金的说法正确的是（ ）。

    A：保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集
    B：保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用
    C：保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
    D：保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则 ,实行比例补偿

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第四条保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
    第五条保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
    第六条保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
    第七条保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则 ，实行比例补偿 。

  • 第4题：

    (2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。

    A.不公平对待不同投资组合
    B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
    C.基金宣传材料有误导性陈述
    D.基金净值计算差错

    答案：D
    解析：
    合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。选项A、B属于基金投资合规性风险，选项C属于基金销售合规性风险。

  • 第5题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

    A.客户利益优先
    B.自身利益优先
    C.公平对待
    D.合法利益优先

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

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