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证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）

题目

证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。（ ）

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1.集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）

2.证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括()。A:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案B:耐赔偿客户的投资损失作出承诺C:在资产管理合同中明确载明自客户自行承担投资风险D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

3.对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。 A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

4.定向资产管理业务的投资风险由（ ）承担。 A．证券公司 B．证券公司与客户共同 C．客户自行 D．资产托管机构

更多“证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司在开展资产管理业务禁止的行为中不包括（）

    A:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
    B:对赔偿客户投资损失作出承诺
    C:在资产管理合同中明确载明由客户自行承担投资风险
    D:通过报刊等公开媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案

    答案：C
    解析：
    为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求：证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

  • 第2题：

    下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是（）。

    A:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
    B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险
    C:客户应对其资产来源和用造的合法性做出承诺
    D:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议，严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第3题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间.方式.价格.程序等事项作出明确规定
    B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
    C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
    D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广

    答案：D
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

  • 第4题：

    下列选项中与资产管理业务风险控制要求不符的是()

    A:客户应对其资产来源和用适合法性做出承诺
    B:资产管理合同中应明确规定由客户自行承担投资风险
    C:证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
    D:证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告

    答案：C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第5题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
    B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
    C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
    D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广

    答案：D
    解析：
    本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司可以自行推广集合
    资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他棚代为推广。

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