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对客户进行分类管理的主要依据是客户的（ ）。 A．资金规模 B．交易活跃程度 C．异常交易行为发生频率 D．收到深交所警示次数

题目

对客户进行分类管理的主要依据是客户的（ ）。 A．资金规模 B．交易活跃程度 C．异常交易行为发生频率 D．收到深交所警示次数

相似考题

1.洗钱外部风险评估中,客户风险子项包括以下()A.客户信息的公开程度B.自然人客户财务状况、资金来源、年龄C.反洗钱交易监测记录D.客户异常交易或行为

2.对关注类客户应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施?()A.在关注客户的业务存续期间应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息关注客户的金融交易活动B.定期对身份信息以及资金交易状况进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料、调整客户洗钱风险等级C.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定但应高于对正常类客户的审核频率建议审核周期不超过2年D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级确认为可疑的应及时报告可疑交易

3.对客户进行分类管理的主要依据是客户的（ ） A．资金规模 B．交易活跃程度 C．异常交易行为发生频率 D．收到深交所警示次数

4.对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施()A在关注客户的业务关系存续期间，应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动B.定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定，但应高于对正常类客户的审核频率D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，确认为可疑的，应及时报告可疑交易

更多“对客户进行分类管理的主要依据是客户的( )。 A.资金规模 B.交易活跃程度 C.异常交易行为发生频率 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户选择分类管理。

    A:资金规模
    B:收到深圳证券交易所警示次数
    C:交易活跃程度
    D:异常交易行为发生频率

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。证券公司应根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。

  • 第2题：

    根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（ ）等情况，对客户进行分类管理。

    A:异常交易行为发生频率
    B:交易活跃程度
    C:收到深圳证券交易所警示次数
    D:资金规模

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。要根据客户的交易活跃程度、资金规模、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。

  • 第3题：

    客户洗钱风险等级划分的依据主要包括（）。

    A客户类型和背景

    B客户交易频率和交易规模

    C客户资金往来的正当性

    D客户是否隐瞒身份信息


    A,B,C,D
    略

  • 第4题：

    关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）

    A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
    B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
    C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股
    D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

  • 第5题：

    关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）

    A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票
    B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
    C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
    D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地

    答案：A
    解析：
    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

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