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证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。 A．真实性 B．同一性 C．可靠性 D．合法性

题目

证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（ ）方面进行审查。 A．真实性 B．同一性 C．可靠性 D．合法性

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1.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单

2.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单

3.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人证件与（ ）的一致性原则审查。A．委托单B．证券账户C．签名D．资金账户

4.证券经纪商在为客户开户时，要审查( )。A．客户证件B．授权委托手续C．资金存取密码D．委托买卖证券资金账户卡

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  • 第1题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．证券账户

    B．资金账户

    C．预留印鉴

    D．委托单


    正确答案：D

  • 第2题：

    证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”。()


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

    A．证券业协会
    B．中国金融期货交易所
    C．中国登记结算公司
    D．证券交易所

    答案：D
    解析：
    验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查，以维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

  • 第4题：

    证券经纪商在受到客户委托后，要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审查。

    A:合法性
    B:同性
    C:规范性
    D:真实性

    答案：A,B
    解析：
    证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

  • 第5题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。

    A:委托资金
    B:代理人
    C:经纪商
    D:委托单

    答案：D
    解析：
    在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两方面。

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