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证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 （ ）

题目

证券公司应当按照证监会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。 （ ）

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1.证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本，按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。 ( )

2.证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（ ）备案。 A．中国证监会 B．公司主要业务所在地证监会派出机构 C．公司住所地证监会派出机构 D．中国结算公司

3.证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。?A：为证券经纪人进行执业注册登记 B：证券经纪人通过从业资格考试 C：证券经纪人签订委托合同 D：证券经纪人签订劳动合同

4.证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ）

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  • 第1题：

    某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。

    A.拒绝钱某，因为二者具有利害关系
    B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    C.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
    D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条：证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第2题：

    证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
    A、为证券经纪人进行执业注册登记
    B、证券经纪人通过从业资格考试
    C、证券经纪人签订委托合同
    D、证券经纪人签订劳动合同


    答案：A
    解析：
    证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

  • 第3题：

    财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。

    A.证券公司
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

  • 第4题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。

    A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
    B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
    C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

    答案：C
    解析：
    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。

  • 第5题：

    财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训，接受后续教育。

    A.证券公司
    B.证券交易所
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

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