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下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是( )。 A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告 B.证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内,报送月度报告 C.证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求,向社会公开披露其基本情况 D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

题目

下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是( )。 A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告 B.证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内,报送月度报告 C.证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求,向社会公开披露其基本情况 D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料


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参考答案和解析
正确答案:B
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:①证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告;②信息披露。证券公司应当依法按证券监管
机构的有关要求,向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息;③检查制度。证券监管机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:第一,询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明。第二,进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。第三,查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。第四,检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。故B项叙述错误。
更多“下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是( )。 A.证券公司应当自每 ”相关问题
  • 第1题:

    关于证券经纪业务叙述错误的是( )。

    A.代理买卖证券业务,包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B.证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用

    C.在证券经纪业务中,证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

    D.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则办理买卖证券


    正确答案:A

  • 第2题:

    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。

    A.证券公司向监管机构的报告制度
    B.定期巡视
    C.信息披露
    D.检查制度

    答案:B
    解析:
    中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

  • 第3题:

    交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位,下列说法错误的是( )。

    A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元
    B.不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元
    C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
    D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行

    答案:A
    解析:
    根据上海、深圳证券交易所的相关规定,交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要,向交易所申请设立一个或多个交易单元;不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请,交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。

  • 第4题:

    交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位,下列说法错误的是( )

    A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元
    B.不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元
    C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
    D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行

    答案:A
    解析:
    按照规定,每个会员(证券公司)可以根据需要,向交易所申请设立一个或多个交易单元,选项A错误。

  • 第5题:

    交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位,下列说法错误的是()。

    A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元
    B.不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元
    C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理
    D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行

    答案:A
    解析:
    根据上海、深圳证券交易所的相关规定,交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要,向交易所申请设立一个或多个交易单元;不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申清,交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。