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下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制度的是（ ）。 A．事后检查 B．提前预测 C．事前审查 D．事中监控

题目

下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制度的是（ ）。 A．事后检查 B．提前预测 C．事前审查 D．事中监控

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1.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）

2.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ( )

3.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）

4.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。A．中国证券监督管理委员会B．公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C．证券交易所D．证券登记结算机构

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  • 第1题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事 前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（ ）报告。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构
    C.证券交易所
    D.证券登记结算机构


    答案：B
    解析：
    答案为B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对 业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司 注册地中国证券监督管理委员会派出机构报告。

  • 第2题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
    （）


    答案：错
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。
    Ⅰ．投资决策
    Ⅱ．公平交易
    Ⅲ．会计核算
    Ⅳ．合规管理

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十六条，证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。

  • 第4题：

    下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是()。

    A:应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制
    B:应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册
    C:应建立完备的台规检查制度
    D:应建立科学性的风险评估制度

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）


    答案：B
    解析：
    错。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业 务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册 地中国证监会派出机构报告。

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