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下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
题目
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
相似考题
参考答案和解析
正确答案：B
业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；⑨接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。
业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；⑨接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故B项表述错误。
更多“下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是( )。 A.融资融券 ”相关问题
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第1题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。A:10%
B:15%
C:20%
D:5%答案：A解析：证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。 -
第2题：
下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模答案：B解析：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。 -
第3题：
()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。A:市场风险
B:业务管理风险
C:信息技术风险
D:业务规模及集中度风险答案：D解析： -
第4题：
证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。()答案：对解析： -
第5题：
证券公司融资融券业务集中度风险的控制中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
A.20% B.10%
C.25% D.5%答案：D解析：证券公司融资融券业务风险的控制要求业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：（1)对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。