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基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括（ ）。 A．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 B．基金日常交易情况 C．内部监察稽核报告 D．基金管理人的投资报告

题目

基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括（ ）。 A．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 B．基金日常交易情况 C．内部监察稽核报告 D．基金管理人的投资报告

相似考题

1.下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是( )。A、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务B、对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构不需要再进行调查和评价C、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价D、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果

2.关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。A.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查 B.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法 C.为避免重复采集，提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查 D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断

3.关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（ ）。 Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价，对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查 Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查 Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价 Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ

4.基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。A:内部监察稽核报告B:基金的异常交易情况C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D:基金的日常交易情况

参考答案和解析
正确答案：D
基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资人风险承受能力的方法等信息。
更多“基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括( )。 A.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 B ”相关问题

  • 第1题：

    关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。

    A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
    B.基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价
    C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
    D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

    答案：A
    解析：
    在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价；对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构也应当追溯调查，评价该基金投资人的风险承受能力。基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。故选项A表述错误。

  • 第2题：

    关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（）


    A采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式

    B基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

    C基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

    D基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。

    A.采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式
    B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密
    C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
    D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理

    答案：B
    解析：
    采用问卷等进行调查的，基金销售机构应当制定统一的问卷格式，同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。基金销售机构应建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。

    A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
    B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
    C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
    D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格

    答案：A
    解析：
    基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。

  • 第5题：

    关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是()。

    A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
    B.基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品时对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
    C.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
    D.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价

    答案：A
    解析：
    基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果。

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