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证券投资咨询机构的收入方式主要有（ ）。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告 C．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告 D．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告

题目

证券投资咨询机构的收入方式主要有（ ）。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告 C．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告 D．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告

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1.对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。 A．向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B．禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C．依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D．应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

2.证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。 ①公司名称地址联系方式等 ②证券投资顾问的姓名 ③证券投资顾问服务的内容和方式 ④证券投资顾问可以代客户作出投资决策A.①③ B.①② C.②④ D.①②③

3.证券投资咨询机构的收入方式主要有（ ）。 A.向基金等机构客户提供证券研究报告 B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告 C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告 D.与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

4.对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）o A．向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B．禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C．依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D．应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

更多“证券投资咨询机构的收入方式主要有( )。 A.向基金等机构客户提供证券研究报告 B.向其他证券投资 ”相关问题

  • 第1题：

    下列属于证券投资咨询机构主要收人实现方式的有（ ）。

    A.向基金等机构客户提供证券研究报告
    B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入
    C.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
    D.通过零售渠道向个人客户发送研究报告


    答案：A,B,C
    解析：
    在证券研究领域已经确立一定市场 地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现 方式：（1)向基金等机构客户提供证券研究报告；
    (2)向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证 券研究报告，收取销售收人；（3)与证券公司签订 协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户） 发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资 咨询机构支付费用。

  • 第2题：

    对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。
    Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
    Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
    Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    业务主体的业务管理流程与合规管理

  • 第3题：

    对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。
    Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
    Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期
    Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅰ.Ⅱ
    D：Ⅰ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    业务主体的业务管理流程与合规管理

  • 第4题：

    对证券投资顾问服务人员的要求有( )。
    Ⅰ.向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以州可方式向客户承诺或者保证投资收益
    Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
    Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券
    研究报告的发布人、发布日期
    Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ
    D、Ⅰ.Ⅳ


    答案：A
    解析：

  • 第5题：

    对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。
    Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
    Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布□期
    Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    业务主体的业务管理流程与合规管理

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