niusouti.com
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（ ）分开管理，以防止利益冲突。A．经纪业务B．自营业务C．证券研究和证券投资咨询业务D．受托投资管理业务
题目
证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和（ ）分开管理，以防止利益冲突。
A．经纪业务
B．自营业务
C．证券研究和证券投资咨询业务
D．受托投资管理业务
相似考题
更多“证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止 ”相关问题
-
第1题：
证券公司应当遵循内部（ ）原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制
正确答案：B
-
第2题：
投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，做到()等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。A:投资银行业务和经纪业务
B:自营业务
C:受托投资管理业务
D:证券研究和证券投资咨询业务答案：A,B,C,D解析：投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。本题正确答案为ABCD选项。 -
第3题：
证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。A:保密性
B:防火墙
C:条块管理
D:业务控制答案：B解析：根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册。 -
第4题：
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。A:经纪业务
B:自营业务
C:证券研究
D:承销业务答案：A,B,C解析：根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。 -
第5题：
证券公司投资银行应当遵循()原则，建立有关隔离制度。A:保密性
B:内部“防火墙”
C:条块管理
D:业务控制答案：B解析：投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。