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更多“证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向投资人 ”相关问题
  • 第1题:

    客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括( )。

    A.不得从事与投资人利益相冲突的业务
    B.不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之问进行利益输送
    C.基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    D.不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额

    答案:C
    解析:
    C项“基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺”属于诚实守信的基本要求的内容。

  • 第2题:

    根据现行规定,证券业从业人员禁止行为包括(  )等。

    A:在经纪业务中接受客户的全权委托
    B:买卖法律明文禁止买卖的证券
    C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂

    答案:A,B,C,D
    解析:
    从业人员一般性禁止行为包括:①从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;②编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;③损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;④从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑤贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑨隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩泄露客户资料;?中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为从业人员特定禁止行为包括:①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第3题:

    下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。
    Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
    Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

    A: Ⅰ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动:1.
    从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,
    泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、
    暗示他人从事内幕交易活动;2.利用资金优势、持股优势和信息优势。
    单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和于扰市场;3.编造、
    传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;4.损害社会公共利益、
    所在机构或者他人的合法权益;5.从事与其履行职责有利益冲突的业务;6.
    接受利益相关方的贿赂或对其进行贿
    赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,
    或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;7.
    买卖法律明文禁止买卖的证券;8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,
    损害客户和所在机构利益;9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;10.
    隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11.中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第4题:

    证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。 ()


    答案:错
    解析:
    根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员一般性禁止行为之一是从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

  • 第5题:

    下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。
    Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
    Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
    Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

    A:Ⅰ.Ⅲ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案:B
    解析:
    根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动:1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和于扰市场;3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;5.从事与其履行职责有利益冲突的业务;6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;7.买卖法律明文禁止买卖的证券;8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11.中国证监会、协会禁止的其他行为。